浙江廣廈股份有限公司第八屆董事會 審計委員會 2016 年履職情況報告 浙江廣廈股份有限公司 2016 年度董事會審計委員會履職情況報告 根據中國證監會《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》、 《公司章程》及《審計委員會實施細則》的有關規定，
公司審計委員會成員勤勉 盡職，
認真履行了職責，
現就 2016 年度工作情況向董事會作如下報告： 一、審計委員會基本情況 浙江廣廈股份有限公司(以下簡稱“公司”)第八屆董事會審計委員會由獨立 董事李鎣、徐旭青及董事汪濤 3 名成員組成，
其中李鎣為召集人，
3 人均具有豐 富的財會專業知識和法律經驗，
能夠勝任審計委員會的工作。
二、審計委員會會議召開情況 2016 年度，
審計委員會共召開了 5 次會議，
全體委員親自出席了會議，
和 年審註冊會計師就 2015 年年度報告審計相關事宜進行了兩次溝通，
並審議通過 了《2015 年度財務決算報告》等提案。
1、八屆七次會議 2016 年 1 月 28 日，
董事會審計委員會召開八屆七次會議，
審議通過了《關 於出售廣廈房地產開發集團有限公司 44.45%股權暨關聯交易的議案》。
2、八屆八次會議 2016 年 2 月 29 日，
董事會審計委員會召開八屆八次會議，
根據相關規定，
審計委員會委員對公司重大資產重組暨關聯交易相關事項發表如下意見： （1）公司本次重大資產出售暨關聯交易構成重大資產重組，
但不會導致控 股股東和實際控制人持有的本公司股份發生變動，
不構成借殼上市； （2）公司本次交易價格以具有證券從業資格的評估機構對出售資產截至評 估基準日進行評估而出具的評估結論確定的評估值為依據確定，
定價原則符合相 關法律法規的規定，
未損害公司及其他股東、特別是中小股東的利益； （3） 我們經過審慎研究和獨立判斷，
認為本次重大資產重組方案符合相關 法律法規的要求；本次交易符合公司三年內退出房地產業務的戰略規劃，
通過縮 1/5 浙江廣廈股份有限公司第八屆董事會 審計委員會 2016 年履職情況報告 減房地產業務規模可以為公司將財力、物力和人力轉向其他盈利能力較強的業務 轉型打下基礎，
提升未來的盈利能力；有利於優化公司資產結構和財務結構，
為 公司探索多元化發展方向提供了保障； （4）同意將該議案提交董事會審議。
3、八屆九次會議 （1）2016 年 3 月 16 日，
審計委員會與年審註冊會計師就 2015 年度年報審 計工作在進場審計前進行了第一次溝通。
會議聽取了公司財務負責人對公司 2014 年度財務狀況和經營成果的彙報；就審計工作小組的人員構成、審計計畫、 等事項進行了溝通；對公司編制的 2015 年財務報表和天健會計師事務所（特殊 普通合夥）的工作進展進行了仔細審閱，
同意以此財務報表為基礎開展 2015 年 度的財務審計工作，
並出具了相關的書面審閱意見。
（2）2016 年 4 月 16 日，
年審註冊會計師對公司 2015 年度年報審計工作有 了初步審計意見，
審計委員會與之進行了第二次溝通。
審計委員會再次審閱了公 司財務會計報表，
並同意以此財務報表為基礎製作公司 2015 年度報告及年度報 告摘要，
經委員會審閱後提交董事會審議。
同時要求會計師事務所按照總體審計 計畫儘快完成審計工作，
以保證公司如期披露 2015 年度報告。
（3）2016 年 4 月 26 日，
天健會計師事務所完成了審計報告定稿，
審計委 員會於 2016 年 4 月 27 日召開八屆九次會議，
對天健會計師事務所（特殊普通合 夥）從事本年度公司的審計工作進行了總結，
審議通過了《關於 2015 年年度報 告及摘要的議案》、《公司 2016 年第一季度報告正文及全文》等議案，
並同意向 董事會提交上述議案。
4、八屆十次會議 2016 年 8 月 12 日，
董事會審計委員會召開八屆十次會議，
審議通過了《公 司 2016 年半年度報告全文及摘要》。
5、八屆十一次會議 2016 年 10 月 21 日，
董事會審計委員會召開了八屆十一次會議，
審議通過 了《公司 2016 年第三季度報告正文及全文》。
三、審計委員會主要工作內容 2/5 浙江廣廈股份有限公司第八屆董事會 審計委員會 2016 年履職情況報告 1、監督及評估外部審計機構工作 報告期內，
審計委員會對公司 2015 年度審計機構天健會計師事務所（特殊 普通合夥）的審計工作進行了調查和評估，
認為天健會計師事務所（特殊普通合 夥）在為公司提供的審計服務中，
嚴格按照國家有關規定以及註冊會計師執業規 範的要求開展審計工作，
堅持獨立審計準則，
勤勉盡責地履行了雙方所規定的責 任和義務。因此，審計委員會建議公司董事會續聘天健會計師事務所（特殊普通 合夥）為公司 2016 年度外部審計機構。 2、指導內部審計工作 報告期內，審計委員會認真審閱了公司年度內部審計工作計畫，督促公司內 部審計機構認真落實有關審計工作，對內部審計出現的問題提出了指導性意見， 提高了內部審計的工作效率 3、審閱上市公司的財務報告並對其發表意見 在 2015 年度財務報告審計期間，我們在年審會計師進場前和出具初步審計 意見後，先後審議了公司 2015 年度財務報告，並形成了書面意見，認為公司編 制的財務會計報表的有關資料基本反映了公司截至 2015 年 12 月 31 日的資產負 債情況和 2015 年度的生產經營成果，並同意以此財務報表為基礎開展 2015 年度 的財務審計工作，並出具了相關的書面審閱意見，同意將審計後的 2015 年度財 務報告提交董事會審議。 4、評估內部控制的有效性 報告期內，審計委員會積極促進公司內部控制制度建設，督促指導公司內部 審計機構完成內部控制自我評價工作，認真審閱了公司內部控制評價報告及外部 審計機構出具的內部控制審計報告。同意致天健會計師事務所（特殊普通合夥） 為公司 2015 年度的內部控制出具的標準無保留意見的內部控制審計報告。 審計委員會認為公司已按照企業內部控制規範體系和相關規定的要求在所 有重大方面保持了有效的財務報告內部控制；公司未發現非財務報告內部控制重 大缺陷；自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響 內部控制有效性評價結論的因素。 5、協調管理層、內部審計部門及相關部門與外部審計機構的溝通 報告期內,為更好的使管理層、內部審計部門及相關部門與立信進行充分有 3/5 浙江廣廈股份有限公司第八屆董事會 審計委員會 2016 年履職情況報告 效的溝通, 我們在聽取了雙方的意見後，積極進行了相關協調工作，協助公司順 利完成審計工作。 四、總體評價 報告期內，公司審計委員會本著勤勉盡責的原則，認真履職，審議了財務報 告、審計、內部控制、關聯交易等議案，有效的監督指導公司審計工作的開展， 促進公司建立有效的內控制度並提供真實、準確、完整的財務報告。2017 年， 公司董事會審計委員會將嚴格按照《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會 運作指引》要求，恪盡職守，充分發揮監督、指導、審閱、評估、協調的職能， 維護公司整體利益和全體股東的合法權益，為促進公司治理水準提升而不懈努 力。 4/5 浙江廣廈股份有限公司第八屆董事會 審計委員會 2016 年履職情況報告 （本頁無正文，為浙江廣廈股份有限公司第八屆董事會審計委員會 2016 年度履 職報告簽字頁） 審計委員會成員簽字： 李鎣 徐旭青 汪濤 浙江廣廈股份有限公司第八屆董事會 審計委員會 2017 年 3 月 17 日 5/5
勤勉盡責地履行了雙方所規定的責 任和義務。因此，審計委員會建議公司董事會續聘天健會計師事務所（特殊普通 合夥）為公司 2016 年度外部審計機構。 2、指導內部審計工作 報告期內，審計委員會認真審閱了公司年度內部審計工作計畫，督促公司內 部審計機構認真落實有關審計工作，對內部審計出現的問題提出了指導性意見， 提高了內部審計的工作效率 3、審閱上市公司的財務報告並對其發表意見 在 2015 年度財務報告審計期間，我們在年審會計師進場前和出具初步審計 意見後，先後審議了公司 2015 年度財務報告，並形成了書面意見，認為公司編 制的財務會計報表的有關資料基本反映了公司截至 2015 年 12 月 31 日的資產負 債情況和 2015 年度的生產經營成果，並同意以此財務報表為基礎開展 2015 年度 的財務審計工作，並出具了相關的書面審閱意見，同意將審計後的 2015 年度財 務報告提交董事會審議。 4、評估內部控制的有效性 報告期內，審計委員會積極促進公司內部控制制度建設，督促指導公司內部 審計機構完成內部控制自我評價工作，認真審閱了公司內部控制評價報告及外部 審計機構出具的內部控制審計報告。同意致天健會計師事務所（特殊普通合夥） 為公司 2015 年度的內部控制出具的標準無保留意見的內部控制審計報告。 審計委員會認為公司已按照企業內部控制規範體系和相關規定的要求在所 有重大方面保持了有效的財務報告內部控制；公司未發現非財務報告內部控制重 大缺陷；自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響 內部控制有效性評價結論的因素。 5、協調管理層、內部審計部門及相關部門與外部審計機構的溝通 報告期內,為更好的使管理層、內部審計部門及相關部門與立信進行充分有 3/5 浙江廣廈股份有限公司第八屆董事會 審計委員會 2016 年履職情況報告 效的溝通, 我們在聽取了雙方的意見後，積極進行了相關協調工作，協助公司順 利完成審計工作。 四、總體評價 報告期內，公司審計委員會本著勤勉盡責的原則，認真履職，審議了財務報 告、審計、內部控制、關聯交易等議案，有效的監督指導公司審計工作的開展， 促進公司建立有效的內控制度並提供真實、準確、完整的財務報告。2017 年， 公司董事會審計委員會將嚴格按照《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會 運作指引》要求，恪盡職守，充分發揮監督、指導、審閱、評估、協調的職能， 維護公司整體利益和全體股東的合法權益，為促進公司治理水準提升而不懈努 力。 4/5 浙江廣廈股份有限公司第八屆董事會 審計委員會 2016 年履職情況報告 （本頁無正文，為浙江廣廈股份有限公司第八屆董事會審計委員會 2016 年度履 職報告簽字頁） 審計委員會成員簽字： 李鎣 徐旭青 汪濤 浙江廣廈股份有限公司第八屆董事會 審計委員會 2017 年 3 月 17 日 5/5
