【證監打惡記】前申萬菱信基金經理張鵬深陷“老鼠倉”職業生涯盡毀
《財經》記者 曲豔麗 陸玲 張建鋒/文 王東/編輯
當調查組突然在平淡的談話中向張鵬展示了確鑿的證據，
張鵬出身書香門第， 系滬上某知名財經高校博士， 自2008年12月2日至2012年3月20日任申萬菱信基金管理有限公司旗下的新動力基金經理。
2015年4月， 深圳證券交易所市場監察部發現， 2009年2月28日至2015年2月27日期間， “劉某秀”證券帳戶與新動力基金存在買賣時點接近的趨同交易情況。
2009年2月底至2012年3月下旬， 張鵬涉嫌操控劉某秀證券帳戶先于、同步於或稍晚於新動力基金買賣相同股票31只， 累計成交金額近3000萬元， 盈利約40余萬元。
張鵬老鼠倉主要盈利的股票有滬市的信雅達， 獲利34.76萬元；也有深市的陽光城，
也有虧損。 他買賣瀋陽機床虧損13.23萬元、大洋電機虧損9.57萬元。
這是基金經理利用未公開信息交易的一種典型手法， 又名“老鼠倉”， 即基金經理的個人資金先於其管理的基金建倉之前買入， 通過機構資金拉高之後， 個人資金先獲利賣出以盈利。
劉某秀是張鵬妻子在老家的一名親戚， 張鵬保管了她的證券帳戶交易密碼和銀行卡， 並多次向帳戶存入資金， 既有自有資金， 也有少量來自親屬。
劉某秀對證券期貨行政執法不甚瞭解， 在接到調查組電話時， 第一反應是質疑電話者的真實身份， 表示正在醫院治療不方便接電話。 執法人員只好耐心的反復講解相關法律規定， 最終打消了劉某秀對執法人員身份的懷疑。
張鵬在申萬菱信基金的投資業績並不盡人意， 於2014年2月底離任基金經理， 轉任行業研究崗， 同年12月29日離職後轉私募， 創辦了鼎彤資產。
Wind資料顯示， 張鵬管理申萬菱信新動力 3年多任職總回報為12.50%， 任職年化回報為3.63%， 同類排名較低， 低於基準回報24.89%。
調查組在進駐申萬菱信之時， 張鵬已離職， 通過調查發現劉某秀與張鵬之間的關聯關係， 迅速調取了其本人及多名親屬的證券、銀行資料。
接近調查組的人士對《財經》記者透露， 本案最困難之處， 來源於摸清劉某秀的資金來源， 由於區域跨度較大， 調查組並分幾路， 資金查詢工作達41家次， 逐筆逐項核對證據。
在證監會金融大資料分析系統的日益精進下， 老鼠倉無所遁形。
據悉， 交易所大資料的模組分析十分先進， 例如內幕交易或操縱市場， 有哪些明顯的交易特徵， 符合條件的就會進入篩查範圍。
2016年1月29日， 證監會依法對張鵬採取了五年市場禁入措施， 並依法將該案移交公安部門。
絕大多數基金經理乃學霸出身， 人生一路順遂， 面對執法人員的調查時都顯得非常脆弱， 總是追悔莫及， 職業生涯盡毀， 但為時已晚。
這幾乎是最得不償失的選擇。 私欲膨脹、鋌而走險、東窗事發這一系列疊加之後， 張鵬的人生航道瞬間偏離， 十年寒窗苦的修煉成果轟然坍塌。
2016年10月28日， 上海市第一中級人民法院對該案作出判決， 被告人張鵬犯利用未公開信息交易罪， 判處有期徒刑三年， 緩刑三年， 並處罰金人民幣四十五萬元。