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首宗滬港通跨境操縱市場案被罰逾12億元 證監會將對三類IPO企業進行現場檢查

3月10日, 證監會召開例行新聞發佈會, 新聞發言人張曉軍發佈了三項內容, 涉及首批PPP資產證券化專案落地、鞍重股份“忽悠式”重組主要負責人遭頂格處罰、對首宗利用滬港通跨境操縱市場案件作出行政處罰。

具體內容如下:一、首批PPP資產證券化項目落地

張曉軍介紹, 近日, 國家發改委向證監會提供了首批9單PPP資產證券化項目的推薦函, 其中包括交通設施、工業園區、水務、固廢處理等類型的傳統基礎設施領域項目。 根據《通知》要求, 滬深交易所對已上報的PPP資產證券化專案進行了嚴格審查, 並於今日對符合掛牌條件的固安工業園區供熱、杭州慶春路隧道等資產證券化專案發放了無異議函。

據上交所介紹, 目前已對中信證券-首創股份汙水處理PPP項目收費收益權、華夏幸福固安工業園區新型城鎮化PPP項目供熱收費收益權、中信建投-網新建投慶春路隧道PPP專案三隻資產支持證券化發放了無異議函。

深交所介紹, “廣發恒進-廣晟東江環保虎門綠源PPP項目資產支持專項計畫”(下稱綠源PPP專項)於2017年3月8日獲深交所正式受理, 3月10日完成論證工作, 並擬于近期發行。 綠源PPP專項是落實《國家發展改革委 中國證監會關於推進傳統基礎設施領域政府和社會資本合作(PPP)專案資產證券化相關工作的通知》的深交所首單落地專案。

值得注意的是,

上述幾個項目3月8日才受理, 從受理到獲批相隔兩天, PPP專案的資產證券化駛入快車道不言自明。

二、鞍重股份忽悠式重組被頂格處罰

據介紹, 九好集團通過各種手段虛增2013年到2015年服務費收入2.6億元, 虛增2015年毛衣收入57萬餘元, 虛構銀行存款3億元。 為掩飾資金缺口, 借款購買理財產品或定期存單, 並立即為借款方關聯公司質押擔保。 九好集團通過上述手段, 將自己包裝成價值37.1億元的優良資產, 與鞍重股份(002667.SZ)聯手進行忽悠式重組, 以期達到借殼上市的目的, 九好集團及其鞍重股份的資訊披露存在虛假記載和重大遺漏。

張曉軍表示, 該案資訊披露違法行為涉案金額巨大、手段極其惡劣, 違法情節嚴重, 證監會已經向當事人送達了行政事先告知書,

擬對九好集團、鞍重股份主要責任人員在證券法規定範圍內頂格處罰, 對本案違法主體罰款合計439萬元, 同時對九好集團造假行為主要責任人員郭叢軍、宋榮生、陳恒文等採取終身市場禁入以及5-10年不等的證券市場禁入。

三、首宗利用滬港通跨境操縱市場案件

證監會宣佈, 日前正式對唐漢博跨境操縱“小商品城”(600415.SH)案, 以及唐漢博、唐園子操縱市場案作出行政處罰決定。 兩案涉案操縱行為非法獲利共計約2.5億元。 證監會依法從重對涉案當事人作出了頂格處罰, 兩案罰沒款合計超過12億元。 其中, 唐漢博跨境操縱案是滬港通開通以來查處的首例跨境市場操縱案件。

此外, 證監會還對市場關注的證監會部署IPO現場檢查工作做出回應稱,

擬對三類首發企業進行現場檢查。

去年底以來, IPO審核明顯提速, 不過對首發企業的要求並沒有降低。 今年以來IPO審核通過率較去年同期還出現下降。 近期有媒體報導, 證監會3月將對首發在審企業中確定30家進行現場檢查, 勸退“帶病申報”企業。

張曉軍表示, 有關2017年上半年IPO企業現場檢查工作目前正在準備安排中, 檢查對象主要來自三方面:一是首發企業資訊披露品質抽查抽籤中被抽中企業;二是根據標準不降、條件不減的原則享受“即報即審、審過即發”政策的貧困地區申請IPO的企業;三是日常審核中有必要實施現場檢查的企業。 今後, 證監會將在日常發行審核中實施常態化IPO企業現場檢查。

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