公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏， 並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
徵集人對所有表決事項的表決意見：同意
徵集人未持有公司股票
根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱《股權激勵管理辦法》）， 並根據昆藥集團股份有限公司（以下簡稱“昆藥集團”或“公司”）其他獨立董事的委託， 獨立董事李小軍先生作為徵集人就公司擬於2017年9月20日召開的2017年第五次臨時股東大會中審議的股權激勵計畫相關議案向公司全體股東徵集投票權。
一、徵集人聲明
本人李小軍作為徵集人， 按照《股權激勵管理辦法》的有關規定和其他獨立董事的委託， 就公司2017年第五次臨時股東大會中相關議案徵集股東委託投票權而製作並簽署本報告書。
徵集人保證本徵集報告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏， 並對其真實性、準確性、完整性承擔單獨和連帶的法律責任；保證不會利用本次徵集投票權從事內幕交易、操縱市場等證券欺詐活動。
本次徵集投票權行動以無償方式公開進行， 本報告書在主管部門指定的報刊和網站上披露， 未有擅自發佈資訊的行為。 本次徵集行動完全基於上市公司獨立董事職責，
徵集人本次徵集投票權已獲得公司其他獨立董事同意， 本報告書的履行不會違反公司章程或內部制度中的任何條款或與之衝突。
二、公司基本情況及本次徵集事項
1、公司基本情況
1.1公司名稱：昆藥集團股份有限公司
1.2設立日期：1995年12月14日
1.3註冊地址：雲南省昆明市高新技術產業開發區科醫路166號
1.4股票上市日期：2000年12月06日
1.5公司股票上市交易所：上海證券交易所
1.6股票簡稱：昆藥集團
1.7股票代碼：600422
1.8法定代表人：戴曉暢
1.9董事會秘書：徐朝能
1.10聯繫地址：雲南省昆明市高新技術產業開發區科醫路166號
1.11郵遞區號：650106
1.12聯繫電話：0871-6324311
1.13傳真：0891-6324267
1.14互聯網地址：www.kpc.com.cn
1.15電子信箱：irm.kpc@holley.cn
2、徵集事項
由徵集人針對公司2017年第五次臨時股東大會中審議的以下議案向公司全體股東徵集投票權：
■
■
三、本次股東大會基本情況
2、網路投票採用上海證券交易所股東大會網路投票系統（www.sse.com.cn）；
3、現場會議地點：雲南省昆明市國家高新技術開發區科醫路166號昆藥集團股份有限公司管理中心二樓會議室。
關於本次股東大會召開的其他詳細情況見公司於指定資訊披露媒體中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網站www.sse.com.cn上披露的《昆藥集團股份有限公司關於召開2017年第五次臨時股東大會的通知》（公告編號：臨2017-076）。
四、徵集人基本情況
（一）本次徵集投票權的徵集人為公司現任獨立董事李小軍先生， 基本情況如下：
李小軍， 男， 1973年2月生人， 湖南祁東人， 管理學（會計）博士，
專門委員會任職情況：審計與風險控制委員會主任委員。
（二）徵集人目前未因證券違法行為受到處罰， 未涉及與經濟糾紛有關的重大民事訴訟或仲裁。
（三）徵集人未持有公司股票；徵集人與其主要直系親屬未就本公司股權有關事項達成任何協議或安排；其作為公司獨立董事， 與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關聯人之間以及與本次徵集事項之間不存在任何利害關係。 五、徵集人對徵集事項的投票
徵集人作為公司獨立董事，出席了公司於2017年6月1日召開的昆藥集團八屆三十二次董事會，並且對關於公司《2017年限制性股票激勵計畫（草案）》的預案、關於公司《2017年限制性股票激勵計畫實施考核管理辦法》的預案、關於提請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵相關事宜的預案等三項議案均投了贊成票。
六、徵集方案
徵集人依據我國現行法律、行政法規和規範性檔以及公司章程規定制定了本次徵集投票權方案，其具體內容如下：
（一）徵集對象：截止2017年9月15日交易結束後，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊並辦理了出席會議登記手續的公司股東。
（三）徵集方式：採用公開方式在公司指定資訊披露媒體在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網站www.sse.com.cn上發佈公告進行委託投票權徵集行動。
（四）徵集程式和步驟
1、按本報告附件確定的格式和內容逐項填寫獨立董事徵集投票權授權委託書（以下簡稱“授權委託書”）。
2、向徵集人委託的公司證券投資部提交本人簽署的授權委託書及其他相關檔；本次徵集委託投票權由證券室簽收授權委託書及其他相關文件：
（1）委託投票股東為法人股東的，其應提交營業執照影本、法人代表證明書原件、授權委託書原件、股東帳戶卡；法人股東按本條規定提供的所有檔應由法人代表逐頁簽字並加蓋股東單位公章；
（2）委託投票股東為個人股東的，應提交本人身份證影本、授權委託書原件、股東帳戶卡；
（3）授權委託書為股東授權他人簽署的，該授權委託書應當經公證機關公證，並將公證書連同授權委託書原件一併提交；由股東本人或股東單位法人代表簽署的授權委託書不需要公證。
3、委託投票股東按上述第2點要求備妥相關檔後，應在徵集時間內將授權委託書及相關檔至公司現場辦理登記手續。異地股東可用信函或傳真方式登記，並電話確認。委託投票股東送達授權委託書及相關檔的指定地址和收件人為：
地址：雲南省昆明市高新區科醫路166號
郵遞區號：650106
收件人：艾青、羅藝靈
聯繫電話：0871-68324311
聯繫傳真：0871-68324267
如以信函方式送達，請將提交的全部檔予以妥善密封，注明委託投票股東的聯繫電話和連絡人，並在顯著位置標明“獨立董事徵集投票權授權委託書”。
（五）委託投票股東提交檔送達後，經審核，全部滿足以下條件的授權委託將被確認為有效：
1、已按本報告書徵集程式要求辦理授權委託登記手續；
2、在徵集時間內提交授權委託書及相關檔；
3、股東已按本報告書附件規定格式填寫並簽署授權委託書，且授權內容明確，提交相關檔完整、有效；
4、提交授權委託書及相關檔與股東名冊記載內容相符。
（六）股東將其對徵集事項投票權重複授權委託給徵集人，但其授權內容不相同的，股東最後一次簽署的授權委託書為有效，無法判斷簽署時間的，以最後收到的授權委託書為有效。
（七）股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人後，股東可以親自或委託代理人出席會議。
（八）經確認有效的授權委託出現下列情形的，徵集人可以按照以下辦法處理：
1、股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人後，在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失效；
2、股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人以外的其他人登記並出席會議，且在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託的，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失效；
3、股東應在提交的授權委託書中明確其對徵集事項的投票指示，並在“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，股東應在提交的授權委託書中明確其對徵集事項的投票指示，並在同意、反對、棄權中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則徵集人將認定其授權委託無效。
報備文件：徵集人身份證明文件；
附件：獨立董事公開徵集委託投票權授權委託書。
特此公告。
昆藥集團股份有限公司董事會
2017年9月5日
昆藥集團股份有限公司
獨立董事公開徵集委託投票權授權委託書
本人/本公司對本次徵集投票權事項的投票意見：
本人/本公司作為委託人確認，在簽署本授權委託書前已認真閱讀了徵集人為本次徵集投票權製作並公告的《昆藥集團股份有限公司獨立董事公開徵集委託投票權報告書》、《昆藥集團股份有限公司關於召開2017年第五次臨時股東大會的通知》及其他相關檔，對本次徵集投票權等相關情況已充分瞭解。
本人/本公司作為授權委託人，茲授權委託昆藥集團股份有限公司獨立董事李小軍作為本人/本公司的代理人出席2017年9月20日召開的昆藥集團股份有限公司2017年第五次臨時股東大會，並按本授權委託書指示對以下會議審議事項行使表決權。
■
(委託人應當就每一議案表示授權意見，具體授權以對應格內“√”為准,未填寫視為棄權)
委託人姓名或名稱(簽名或蓋章)：
委託股東身份證號碼或營業執照號碼：
委託股東持股數：
委託股東證券帳戶號：
簽署日期：
本項授權的有效期限：自簽署日至昆藥集團股份有限公司2017年第五次臨時股東大會結束。
五、徵集人對徵集事項的投票徵集人作為公司獨立董事，出席了公司於2017年6月1日召開的昆藥集團八屆三十二次董事會，並且對關於公司《2017年限制性股票激勵計畫（草案）》的預案、關於公司《2017年限制性股票激勵計畫實施考核管理辦法》的預案、關於提請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵相關事宜的預案等三項議案均投了贊成票。
六、徵集方案
徵集人依據我國現行法律、行政法規和規範性檔以及公司章程規定制定了本次徵集投票權方案，其具體內容如下：
（一）徵集對象：截止2017年9月15日交易結束後，在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊並辦理了出席會議登記手續的公司股東。
（三）徵集方式：採用公開方式在公司指定資訊披露媒體在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報及上海證券交易所網站www.sse.com.cn上發佈公告進行委託投票權徵集行動。
（四）徵集程式和步驟
1、按本報告附件確定的格式和內容逐項填寫獨立董事徵集投票權授權委託書（以下簡稱“授權委託書”）。
2、向徵集人委託的公司證券投資部提交本人簽署的授權委託書及其他相關檔；本次徵集委託投票權由證券室簽收授權委託書及其他相關文件：
（1）委託投票股東為法人股東的，其應提交營業執照影本、法人代表證明書原件、授權委託書原件、股東帳戶卡；法人股東按本條規定提供的所有檔應由法人代表逐頁簽字並加蓋股東單位公章；
（2）委託投票股東為個人股東的，應提交本人身份證影本、授權委託書原件、股東帳戶卡；
（3）授權委託書為股東授權他人簽署的，該授權委託書應當經公證機關公證，並將公證書連同授權委託書原件一併提交；由股東本人或股東單位法人代表簽署的授權委託書不需要公證。
3、委託投票股東按上述第2點要求備妥相關檔後，應在徵集時間內將授權委託書及相關檔至公司現場辦理登記手續。異地股東可用信函或傳真方式登記，並電話確認。委託投票股東送達授權委託書及相關檔的指定地址和收件人為：
地址：雲南省昆明市高新區科醫路166號
郵遞區號：650106
收件人：艾青、羅藝靈
聯繫電話：0871-68324311
聯繫傳真：0871-68324267
如以信函方式送達，請將提交的全部檔予以妥善密封，注明委託投票股東的聯繫電話和連絡人，並在顯著位置標明“獨立董事徵集投票權授權委託書”。
（五）委託投票股東提交檔送達後，經審核，全部滿足以下條件的授權委託將被確認為有效：
1、已按本報告書徵集程式要求辦理授權委託登記手續；
2、在徵集時間內提交授權委託書及相關檔；
3、股東已按本報告書附件規定格式填寫並簽署授權委託書，且授權內容明確，提交相關檔完整、有效；
4、提交授權委託書及相關檔與股東名冊記載內容相符。
（六）股東將其對徵集事項投票權重複授權委託給徵集人，但其授權內容不相同的，股東最後一次簽署的授權委託書為有效，無法判斷簽署時間的，以最後收到的授權委託書為有效。
（七）股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人後，股東可以親自或委託代理人出席會議。
（八）經確認有效的授權委託出現下列情形的，徵集人可以按照以下辦法處理：
1、股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人後，在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失效；
2、股東將徵集事項投票權授權委託給徵集人以外的其他人登記並出席會議，且在現場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對徵集人的授權委託的，則徵集人將認定其對徵集人的授權委託自動失效；
3、股東應在提交的授權委託書中明確其對徵集事項的投票指示，並在“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，股東應在提交的授權委託書中明確其對徵集事項的投票指示，並在同意、反對、棄權中選其一項，選擇一項以上或未選擇的，則徵集人將認定其授權委託無效。
報備文件：徵集人身份證明文件；
附件：獨立董事公開徵集委託投票權授權委託書。
特此公告。
昆藥集團股份有限公司董事會
2017年9月5日
昆藥集團股份有限公司
獨立董事公開徵集委託投票權授權委託書
本人/本公司對本次徵集投票權事項的投票意見：
本人/本公司作為委託人確認，在簽署本授權委託書前已認真閱讀了徵集人為本次徵集投票權製作並公告的《昆藥集團股份有限公司獨立董事公開徵集委託投票權報告書》、《昆藥集團股份有限公司關於召開2017年第五次臨時股東大會的通知》及其他相關檔，對本次徵集投票權等相關情況已充分瞭解。
本人/本公司作為授權委託人，茲授權委託昆藥集團股份有限公司獨立董事李小軍作為本人/本公司的代理人出席2017年9月20日召開的昆藥集團股份有限公司2017年第五次臨時股東大會，並按本授權委託書指示對以下會議審議事項行使表決權。
■
(委託人應當就每一議案表示授權意見，具體授權以對應格內“√”為准,未填寫視為棄權)
委託人姓名或名稱(簽名或蓋章)：
委託股東身份證號碼或營業執照號碼：
委託股東持股數：
委託股東證券帳戶號：
簽署日期：
本項授權的有效期限：自簽署日至昆藥集團股份有限公司2017年第五次臨時股東大會結束。