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2016 年度監事會工作報告
一、報告期內監事會工作情況
報告期內， 公司監事會共召開了 5 次監事會， 具體內容如下：
序號 會議名稱 召開時間
1 第三屆監事會第十七次會議 2016 年 03 月 25 日
2 第三屆監事會第十八次會議 2016 年 04 月 26 日
3 第三屆監事會第十九次會議 2016 年 08 月 26 日
4 第三屆監事會第二十次會議 2016 年 09 月 09 日
5 第三屆監事會第二十一次會議 2016 年 10 月 25 日
（一）第三屆監事會第十七次會議於 2016 年 3 月 25 日在公司會議室以現場
方式召開。 會議審議通過了：《2015 年度監事會工作報告》、《2015 年度財務決算
報告》、《2015 年年度報告》及《2015 年年度報告摘要》、《2015 年度利潤分配預
案》、《公司 2015 年度內部控制自我評價報告》、《關於公司 2015 年度募集資金存
放和使用情況專項報告》、《關於聘請 2016 年度審計機構的議案》、《關於 2016
年度日常關聯交易計畫的議案》。
（二）第三屆監事會第十八次會議於 2016 年 4 月 26 日在公司會議室以現場
方式召開。 會議審議通過了：《關於全文的議案》。
（三）第三屆監事會第十九次會議於 2016 年 8 月 26 日在公司會議室以現場
方式召開。 會議審議通過了：《關於及其摘要的議案》、
《2016 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。
（四）第三屆監事會第二十次會議於 2016 年 9 月 9 日在公司會議室以現場
方式召開。 會議審議通過了：《關於調整股票期權激勵計畫激勵物件、期權數量
的議案》、《關於股票期權激勵計畫第二個行權期可行權的議案》。
（五）第三屆監事會第二十一次會議於 2016 年 10 月 25 日在公司會議室以
現場方式召開。 會議審議通過了：《關於全文的議
案》。
二、監事會對公司 2016 年度有關事項的獨立意見
報告期內， 公司監事會嚴格按照有關法律、法規及《公司章程》的規定， 對
公司依法運作情況、公司財務情況、關聯交易等事項進行了認真監督檢查， 根據
檢查結果， 對報告期內公司有關情況發表如下獨立意見：
（一）公司依法運作情況
2016 年， 監事會依法列席了公司所有的董事會和股東大會， 對公司的決策
程式和公司董事、經理履行職務情況進行了嚴格的監督。 監事會認為：公司的決
策程式嚴格遵循了《公司法》、《證券法》等法律法規和中國證監會以及《公司章
程》所做出的各項規定， 建立了較為完善的內部控制制度並在不斷健全完善中。
資訊披露及時、準確。 公司董事、高級管理人員在執行公司職務時不存在違反法
律、法規、《公司章程》或有損于公司和股東利益的行為。
（二）檢查公司財務的情況
本年度監事會及時瞭解公司經營及財務狀況， 認真核查了公司季度、半年度
報告及有關文件， 並對公司 2016 年年度財務報告及立信會計師事務所出具的標
准無保留意見的審計報告進行了仔細檢查。 通過檢查， 監事會認為：董事會編制
和審核公司 2016 年年度報告的程式符合法律、行政法規和中國證監會的規定，
報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，
陳述或者重大遺漏。
（三）對募集資金的使用和管理進行了有效的監督
公司募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致， 沒有變更投向和用途， 按
照預訂計畫實施。
（四）對公司收購、出售資產的獨立意見
報告期內， 公司沒有收購、出售資產的情況。
（五）對公司關聯交易的獨立意見
公司第三屆監事會第十七次會議審議通過了《關於 2016 年日常關聯交易計
劃》的議案， 監事會認為：公司在 2016 年度擬與相關關聯人發生不超過人民幣
77,890 萬元的日常關聯交易， 以上關聯交易均為公司日常業務範圍， 遵循公平、
公正、公開的原則， 不存在損害公司和公司股東利益的情形。
（六）對公司內部控制情況的獨立意見
監事會認為：公司現已建立了較完善的內部控制體系， 符合國家相關法律法
規要求以及公司生產經營管理實際需要， 並能得到有效執行， 內部控制體系的建
立對公司生產經營管理的各環節起到了較好的風險防範和控制作用， 《公司 2015
年度內部控制自我評價報告》真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運
行情況。
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監事會
二〇一七年三月二十八日