蘇甯雲商集團股份有限公司
獨立董事 2016 年度述職報告
作為蘇甯雲商集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事,本人嚴格
按照《公司法》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》、公司《章
程》和《獨立董事制度》及有關法律法規規定和要求， 勤勉盡責， 出席公司股東
大會和董事會， 認真審議董事會各項議案， 對公司相關事項發表獨立意見， 切實
維護公司股東尤其是中小股東的合法權益。 現將 2016 年度本人履行獨立董事職
責的情況報告如下：
一、出席董事會及股東大會情況
2016 年， 公司共召開了 18 次董事會，
報告期 本年應
以通訊方 委託 投票情
董事會 參加董 現場出
姓名 式參加次 出席 況（反對 備註
召開次 事會次 席次數
數 次數 次數）
數 數
沈厚才 18 18 15 3 0 0 無
2016 年， 公司共召開了 4 次股東大會， 分別是 2015 年年度股東大會、2016
年第一次臨時股東大會、2016 年第二次臨時股東大會、2016 年第三次臨時股東
大會， 出席會議情況如下：
本年召開股東大會次數 本年應參加股東大會次數 實際出席次數 備註
4 4 3 無
二、發表獨立意見的情況
報告期內， 本人作為獨立董事， 恪盡職守、勤勉盡責， 詳細瞭解公司運作情
況， 對公司募集資金、關聯交易、對外擔保、利潤分配、投資理財、以部分供應
鏈倉儲物業為標的資產開展創新型資產運作模式、與關聯方共同投資設立子公司、
收購天天快遞有限公司股權等有關事項發表獨立意見， 對於報告期內董事會審議
的各項議案均未提出任何異議。
報告期內， 本人對以下事項發表了獨立意見：
1、2016 年 3 月 10 日， 對公司第五屆董事會第二十八次會議審議議案內容，
發表了《關於使用閒置募集資金購買銀行理財產品的獨立意見》、《關於 2010 年
股票期權激勵計畫終止及註銷事項的獨立意見》。
2、2016 年 3 月 28 日， 對公司與 PPTV2016 年度日常關聯交易預計與部分商
標轉讓及使用許可的關聯交易發表事前意見， 一致同意提交董事會審議；2016
年 3 月 29 日對公司第五屆董事會第二十九次會議審議議案內容， 發表了《關於
公司 2015 年度利潤分配預案的獨立意見》、《關於公司 2015 年度募集資金存放與
實際使用情況的獨立意見》、《關於公司 2015 年度關聯交易的獨立意見》、《關於
續聘會計師事務所的獨立意見》、《對控股股東及其他關聯方佔用上市公司資金的
獨立意見》、《關於公司內部控制評價報告的獨立意見》、《關於使用自有資金進行
投資理財的獨立意見》、《關於日常關聯交易預計的獨立意見》、《關於公司與
PPTV2016 年度日常關聯交易預計的獨立意見》、《關於部分商標轉讓及使用許可
的關聯交易的獨立意見》、《關於與關聯方共同投資設立產業基金的獨立意見》、
《對上市公司累計和當期對外擔保情況的獨立意見》。
3、2016 年 4 月 15 日， 對公司第五屆董事會第三十次會議審議議案內容，
發表了《關於使用閒置募集資金購買理財產品的獨立意見》。
4、2016 年 4 月 23 日， 對公司子公司引入戰略投資者和員工持股合夥企業
暨關聯交易發表事前意見， 一致同意提交董事會審議；2016 年 4 月 24 日， 對公
司第五屆董事會第三十一次會議審議議案內容， 發表了《關於公司子公司引入戰
略投資者和員工持股合夥企業暨關聯交易的獨立意見》。
5、2016 年 4 月 29 日， 對公司第五屆董事會第三十二次會議審議議案內容，
發表了《關於受讓股權的關聯交易的獨立意見》。
6、2016 年 5 月 22 日， 對公司第五屆董事會第三十四次會議審議議案內容，
發表了《關於公司以部分供應鏈倉儲物業為標的資產開展創新型資產運作模式的
獨立意見》。
7、2016 年 6 月 28 日， 對公司第五屆董事會第三十六次會議審議議案內容，
發表了《關於以募集資金置換預先已投入部分募投專案自籌資金的獨立意見》。
8、2016 年 8 月 3 日， 對公司第五屆董事會第三十七次會議審議議案內容，
9、2016 年 8 月 30 日， 對公司第五屆董事會第三十八次會議審議議案內容，
發表了《關於公司 2016 年上半年度募集資金存放與實際使用情況的獨立意見》、
《關於使用自有資金投資貨幣市場基金的獨立意見》、《對公司與關聯方資金往來、
公司累計和當期對外擔保情況的專項說明和獨立意見》。
10、2016 年 9 月 30 日， 對公司第五屆董事會第四十次會議審議議案內容，
發表了《關於向蘇甯消費金融有限公司增資暨關聯交易的獨立意見》。
11、2016 年 10 月 18 日， 對公司第五屆董事會第四十一次會議審議議案內
容， 發表了《關於公司與關聯方共同投資設立子公司的獨立意見》。
12、2016 年 11 月 9 日，對公司擬出售子公司股權暨關聯交易議案發表事前
意見，一致同意提交董事會審議；2016 年 11 月 10 日，對公司第五屆董事會第
四十三次會議審議議案內容，發表了《關於擬出售子公司股權暨關聯交易的獨立
意見》、《關於為子公司提供財務資助的獨立意見》。
13、2016 年 12 月 30 日，對公司第五屆董事會第四十五次會議審議議案內
容，發表了《關於收購天天快遞有限公司股權的獨立意見》、《關於變更部分募集
資金投資專案用於收購公司股權的獨立意見》、《關於公司開展套期保值業務的獨
立意見》。
三、對公司進行現場調查的情況
2016 年度，本人利用參加董事會、股東大會的機會以及其他適當的時間，
對公司進行了現場考察，並通過會談、電話等方式與公司高管及其他董事保持密
切聯繫，對公司經營狀況、管理和內部控制等制度的建設及執行情況、董事會決
議的執行情況等進行了溝通瞭解，認為公司經營狀況良好、內部控制健全，以及
董事會決議各項事項嚴格執行，切實維護了公司和中小股東的利益。報告期內，
本人現場調查的累計天數為 10 天。
四、在保護投資者權益方面所做的工作
1、2016 年年度報告編制的履職情況
本人在 2016 年年度報告編制和披露過程中，充分聽取公司管理層對 2016
年企業經營情況、財務決算等內容彙報，瞭解、掌握 2016 年年報審計工作安排
及審計工作進展情況，實地考察，仔細審閱相關材料，並與審計會計師見面，就
審計過程中發現的問題進行溝通，以確保審計報告全面、真實地反映公司情況。
2、公司資訊披露工作履職情況
票上市規則》、《資訊披露管理辦法》相關規定，報告期內真實、準確、完整地進
行資訊披露。
3、任職董事會各專門委員會的工作情況
本人作為薪酬與考核委員會主任委員、提名委員會、審計委員會、戰略委員
會委員，2016 年度履職情況如下：
（1）審計委員會
報告期內，公司第五屆董事會審計委員會共召開了六次審計委員會會議，審
議並通過了《2015 年度內部審計工作總結》、《2016 年度內部審計工作計畫》、《關
於審核財務會計報表和財務報告的議案》、《關於會計師事務所從事 2015 年度公
司審計工作的總結報告》、《關於續聘會計師事務所的議案》、《2015 年度內部控
制評價報告》、《蘇甯雲商集團股份有限公司 2016 年第一季度報告》、《蘇甯雲商
集團股份有限公司 2016 年第一季度審計工作總結》、《蘇甯雲商集團股份有限公
司 2016 年半年度報告》及《蘇甯雲商集團股份有限公司 2016 年半年度報告摘要》、
《蘇甯雲商集團股份有限公司 2016 年第二季度審計工作總結》、《蘇甯雲商集團
股份有限公司 2016 年第三季度報告》、《蘇甯雲商集團股份有限公司 2016 年第三
季度審計工作總結》以及與負責公司年度審計工作的會計師事務所協商確定
2016 年度財務報告審計工作的計畫及相應時間安排。
（2）薪酬與考核委員會
作為薪酬與考核委員會主任委員，報告期內，本人主持召開了一次薪酬與考
核委員會會議，審議並通過了《關於審核 2015 年度公司董事、高級管理人員薪
酬及津貼的議案》。
（3）戰略委員會
報告期內，公司未召開第五屆董事會戰略委員會會議，作為戰略委員會委員，
見。
（4）提名委員會
報告期內，公司董事、高級管理人員未發生變動，故公司未召開提名委員會
會議。
五、培訓和學習
本人作為公司第五屆董事會獨立董事已取得獨立董事資格證書，積極主動學
習證監會、深圳證券交易所有關法律法規和各項規章制度，提升獨立董事履職能
力，為公司的科學決策和風險防範提供更好的意見和建議，同時切實加強對公司
及投資者權益的保護。
六、其他工作
1、未有提議召開董事會情況發生；
2、未有提議聘用或解聘會計師事務所情況發生；
3、未有獨立聘請外部審計機構和諮詢機構的情況發生。
七、聯繫方式：025-83687761。
獨立董事：沈厚才
2017 年 3 月 29 日
12、2016 年 11 月 9 日，對公司擬出售子公司股權暨關聯交易議案發表事前
意見，一致同意提交董事會審議；2016 年 11 月 10 日，對公司第五屆董事會第
四十三次會議審議議案內容，發表了《關於擬出售子公司股權暨關聯交易的獨立
意見》、《關於為子公司提供財務資助的獨立意見》。
13、2016 年 12 月 30 日，對公司第五屆董事會第四十五次會議審議議案內
容，發表了《關於收購天天快遞有限公司股權的獨立意見》、《關於變更部分募集
資金投資專案用於收購公司股權的獨立意見》、《關於公司開展套期保值業務的獨
立意見》。
三、對公司進行現場調查的情況
2016 年度，本人利用參加董事會、股東大會的機會以及其他適當的時間，
對公司進行了現場考察，並通過會談、電話等方式與公司高管及其他董事保持密
切聯繫，對公司經營狀況、管理和內部控制等制度的建設及執行情況、董事會決
議的執行情況等進行了溝通瞭解，認為公司經營狀況良好、內部控制健全，以及
董事會決議各項事項嚴格執行，切實維護了公司和中小股東的利益。報告期內，
本人現場調查的累計天數為 10 天。
四、在保護投資者權益方面所做的工作
1、2016 年年度報告編制的履職情況
本人在 2016 年年度報告編制和披露過程中，充分聽取公司管理層對 2016
年企業經營情況、財務決算等內容彙報，瞭解、掌握 2016 年年報審計工作安排
及審計工作進展情況，實地考察，仔細審閱相關材料，並與審計會計師見面，就
審計過程中發現的問題進行溝通，以確保審計報告全面、真實地反映公司情況。
2、公司資訊披露工作履職情況
票上市規則》、《資訊披露管理辦法》相關規定，報告期內真實、準確、完整地進
行資訊披露。
3、任職董事會各專門委員會的工作情況
本人作為薪酬與考核委員會主任委員、提名委員會、審計委員會、戰略委員
會委員，2016 年度履職情況如下：
（1）審計委員會
報告期內，公司第五屆董事會審計委員會共召開了六次審計委員會會議，審
議並通過了《2015 年度內部審計工作總結》、《2016 年度內部審計工作計畫》、《關
於審核財務會計報表和財務報告的議案》、《關於會計師事務所從事 2015 年度公
司審計工作的總結報告》、《關於續聘會計師事務所的議案》、《2015 年度內部控
制評價報告》、《蘇甯雲商集團股份有限公司 2016 年第一季度報告》、《蘇甯雲商
集團股份有限公司 2016 年第一季度審計工作總結》、《蘇甯雲商集團股份有限公
司 2016 年半年度報告》及《蘇甯雲商集團股份有限公司 2016 年半年度報告摘要》、
《蘇甯雲商集團股份有限公司 2016 年第二季度審計工作總結》、《蘇甯雲商集團
股份有限公司 2016 年第三季度報告》、《蘇甯雲商集團股份有限公司 2016 年第三
季度審計工作總結》以及與負責公司年度審計工作的會計師事務所協商確定
2016 年度財務報告審計工作的計畫及相應時間安排。
（2）薪酬與考核委員會
作為薪酬與考核委員會主任委員，報告期內，本人主持召開了一次薪酬與考
核委員會會議，審議並通過了《關於審核 2015 年度公司董事、高級管理人員薪
酬及津貼的議案》。
（3）戰略委員會
報告期內，公司未召開第五屆董事會戰略委員會會議，作為戰略委員會委員，
見。
（4）提名委員會
報告期內，公司董事、高級管理人員未發生變動，故公司未召開提名委員會
會議。
五、培訓和學習
本人作為公司第五屆董事會獨立董事已取得獨立董事資格證書，積極主動學
習證監會、深圳證券交易所有關法律法規和各項規章制度，提升獨立董事履職能
力，為公司的科學決策和風險防範提供更好的意見和建議，同時切實加強對公司
及投資者權益的保護。
六、其他工作
1、未有提議召開董事會情況發生；
2、未有提議聘用或解聘會計師事務所情況發生；
3、未有獨立聘請外部審計機構和諮詢機構的情況發生。
七、聯繫方式：025-83687761。
獨立董事：沈厚才
2017 年 3 月 29 日