上海大眾公用事業（集團）股份有限公司
公司代碼：600635 公司簡稱：大眾公用
2016
年度報告摘要
一重要提示
1本年度報告摘要來自年度報告全文， 為全面瞭解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃， 投資者應當到上海證券交易所網站等中國證監會指定媒體上仔細閱讀年度報告全文。
一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整， 不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏， 並承擔個別和連帶的法律責任。
2未出席董事情況
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3立信會計師事務所（特殊普通合夥）為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。
4經董事會審議的報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案
經立信會計師事務所（特殊普通合夥）審計， 2016年公司實現合併報表歸屬于母公司所有者的淨利潤547,644,267.03元， 母公司實現稅後利潤342,758,475.05元， 根據《公司法》、《公司章程》的規定， 公司進行分配， 預案如下：
按照母公司2016年度淨利潤的10%提取法定公積金34,275,847.51元， 加上2015年母公司滾存未分配利潤440,749,272.21元， 減去2016年度已分配148,038,280.50元， 合計可供分配利潤601,193,619.25元。 以2017年1月9日總股本2,952,434,675股為基數， 每10股擬分配現金紅利0.60元（含稅）， 共計分配利潤177,146,080.50元， 結存未分配利潤424,047,538.75元留存以後年度分配。
上述事項尚須經公司2016年度股東大會表決通過後才能實施， 具體實施辦法與時間， 公司另行公告。
二公司基本情況
1公司簡介
2報告期公司主要業務簡介
（一）公司所從事的主要業務、經營模式以及主要的業績驅動因素：
公司主要從事公用事業、金融創投業務， 兩塊業務雙輪驅動， 構成了公司最主要的利潤來源。 其中公用事業包括（1）城市燃氣、（2）汙水處理、（3）城市交通、（4）基礎設施投資運營， 金融創投包括（1）金融服務、(2)創投業務。 報告期內， 公司的主營業務未發生重大變化。
1、公用事業
（1）城市燃氣：公司下屬的燃氣公司主要提供管道燃氣供應與服務。 本公司從上游天然氣生產及銷售單位購買氣源後， 通過自身城鎮燃氣管網體系， 銷售給居民、商業、工業等終端使用者並提供相關輸配服務；同時， 本公司為新使用者提供燃氣安裝服務、氣表後管道安裝、遷改等延伸服務。
主要業績驅動因素：城市燃氣業務受燃氣價格調整以及用戶數量和使用天然氣數量影響， 隨著城鎮化以及清潔能源戰略會進一步推動煤改氣， 天然氣用量將進一步提升；隨著國家發改委出臺加強天然氣管道運輸價格監管等政策措施， 將有力推進天然氣行業市場化改革。
（2）汙水處理：公司在長三角的多個地區擁有高運營效率的汙水處理廠， 下屬各汙水處理廠均採用國內成熟汙水處理工藝，
主要業績驅動因素：隨著城鎮化推進， 城市人口的不斷增多， 以及環境保護的標準不斷提高， 各個汙水處理廠不斷回應政府要求進行提標改造， 同時積極擴容，
（3）城市交通：公司下屬的大眾交通（股票代碼600611.SH）是上海和長三角區域最大的綜合交通服務供應商， 擁有計程車、租賃車、物流車、旅遊車等各類車輛約1.5萬輛， 通過大眾出租和大眾租車提供計程車和汽車租賃、服務、物流、旅遊等綜合交通配套服務。 為應對互聯網模式對傳統計程車行業的影響， 大眾交通依託大眾品牌的優勢， 於2016年3月末推出了“大眾出行”平臺， 提供正規的網路約租車服務。
主要業績驅動因素：城市交通業務深耕企業租車業務， 以及積極探索傳統計程車行業“+互聯網”模式， 並在全國計程車企業中首家獲得了開展約租車網路平臺服務的合法正規資質， 並以此提升城市交通綜合服務能力。
（4）基礎設施投資運營：公司以BOT、BT方式在上海、江蘇省常州市等地進行了基礎設施投資建設和運營。其中以BOT方式投資、建設和運營的上海翔殷路隧道是上海市中環線北面的黃浦江過江通道，在專營期內，由上海市政府給予公司持續性專營補貼來獲得投資資金返還和回報，同時公司提供運營養護保障服務。另外在江蘇省常州市，公司以BT方式投資了常焦路、泡桐路等城市幹道改擴建專案，由當地政府給予公司持續性營運補貼獲得投資資金返還和回報。
主要業績驅動因素：通過不斷提升隧道運營管理水準來進一步提升收益，以及尋求新的基礎設施投資項目。
2、金融創投
（1）金融服務：包括公司全資和控股擁有的融資租賃公司、小額貸款公司、協力廠商支付平臺大眾商務公司等，以及參股的部分證券公司和銀行。其中融資租賃公司致力於為客戶提供個性化的融資租賃方案及增值服務，通過直接租賃和售後回租等方式為客戶提供全套融資解決方案；小貸公司主要從事為中小微等企業客戶提供小額貸款業務服務；大眾商務公司發行“大眾e通卡”等預付卡，“大眾e通卡”是經中國人民銀行批准發行的多用途消費卡，涵蓋了超市、百貨、餐飲、娛樂休閒和汽車服務等領域，此外還能在網上繳納公用事業費、手機充值、網上購物。
主要業績驅動因素：不斷提升金融服務水準，尋找優質客戶，增加註冊資本來提升盈利空間。
（2）創投業務：公司擁有五個創投平臺，包括全資的大眾資本、大眾資管，作為主要股東參股的深創投、杭信投資、興燁創投，在各個創投平臺均由公司高管出任董事長或副董事長以及投決會委員等，深度參與創投業務，通過各個平臺募集管理創投基金以及平臺直投直至專案退出獲得平臺公司利潤分配。此外，公司也選擇參與了優質的私募基金，如：作為主要LP參與了中國首家發改委備案的文化基金——華人文化基金，以及2017年初出資參與的美元基金——新華創新基金的獨立投資組合。與此同時，公司發揮自身發掘專案、跟蹤投資和投後管理的能力，也選擇了一些有潛力的項目進行直投，已經上市的包括松芝股份、晨光文具等等。
主要業績驅動因素：創投業務通過加強和督促平臺型企業和基金的投管退能力來提升收益，同時提升自身投資隊伍的能力以及優化各項制度來提升直投業務的盈利能力。
（二）行業情況說明
1、公用事業
（1）城市燃氣行業
天然氣是低碳清潔能源，資源豐富，發達國家大都把天然氣作為能源清潔替代的重要選項。美國葉岩氣革命大幅度提高了世界對天然氣資源儲量的預期，天然氣已成為世界最具發展潛力的主體能源。
習近平總書記提出“四個革命、一個合作”的發展戰略，為中國能源發展指明了方向，是中國發展天然氣、推進天然氣領域改革遵循的基本原則。
2016年在杭州召開的G20峰會上，中國政府簽署了《巴黎協定》，承諾在2030年左右實現碳排放達到峰值。
2016年12月10日，國家能源局等機關部委聯合發佈了《中國天然氣發展報告(2016)》白皮書——這是我國首次發佈天然氣發展白皮書。《報告》指出，走綠色清潔低碳的能源發展道路，不僅是中國經濟社會可持續發展的有力保障，也是中國作為最大發展中國家對世界莊嚴承諾的踐行，大規模發展天然氣勢在必行。目前中國正處於能源轉型的關鍵時期，新能源、新業態不斷出現，又值國際油價低位運行，必須抓住這一重要時間視窗，加快推進中國天然氣大發展。
目前，我國天然氣初步形成了多品種、多管道的多元化供應和“西氣東輸、北氣南下、海氣登陸、就近供應”的供氣格局。穩定的供應和初具規模的基礎設施有力支撐了中國天然氣的快速發展，天然氣消費市場已經遍及內地31個省市自治區。同時，天然氣市場化改革有序推進，試點改革探索取得階段性突破。這些為未來天然氣成為中國主體能源打下了良好基礎。
隨著中國生態文明建設的持續推進，新型工業化、城鎮化深入發展，天然氣產業迎來了難得的發展機遇。通過推動能源革命，深化體制機制改革，加強國際合作，未來中國將形成市場結構合理、資源供應多元、儲運設施完善、法律法規健全的統一開放、競爭有序的現代天然氣產業體系，天然氣將逐步成為中國的主體能源。
（2）汙水處理行業
伴隨我國經濟的快速發展，我國水資源短缺及水環境污染問題日益突出。近年來，中央和地方政府對環境問題的重視程度不斷加深，對污染治理的投入不斷加大。中央財政2016年撥付專項資金338億元用於治理水、土、氣，其中，在水污染防治方面撥付專項資金131億元。“十三五”期間環保投資需求約3.4萬億元，環保部預計"十三五"期間我國污水治理累計投入將達到1.06萬億元，污水治理投入占環保投資總需求的比重接近1/3，汙水處理業已成為中國環保大產業中市場空間巨大的行業。進入到“十三五”，整個環保政策的制定圍繞以改善環境品質為核心。《“十三五”生態環境保護規劃》在約束性指標中，首次納入了生態環境品質，同時在水環境品質上的控制目標較“十二五規劃”有很大提升。
從黨中央、國務院及相關部委多年來已制訂的一系列促進節能環保產業發展或者促進綠色發展、生態文明建設的法律、法規、標準和政策來看，都為環保產業發展提供了越來越好的制度環境。繼2015年頒佈了史上最嚴格的《環境保護法》、《水污染防治行動計畫》後，又推出了省以下環保垂直管理制度、環境稅、排汙許可證制度等等，所有這些法律、法規、政策都為環保產業帶來了新的機遇。
（3）城市交通行業
隨著上海國際經濟、國際金融、國際航運、國際貿易“四個中心”的建設和以迪士尼為核心的上海國際旅遊度假區的全面開放，上海全市日均出行總量及流動人口將保持在一個較高水準並持續增長。計程車作為公共交通的補充，已經越來越受到社會、公眾的重視，計程車行業的業務需求將不斷得到擴大。同時，受益於上海國際影響力的不斷提升，未來上海市將承辦的國際性經濟、文化活動會越發頻繁，這些都將給行業帶來需求刺激，使業務需求持續旺盛。
2014年7月，新型的網約車開始在中國城市中出現，專車、快車等服務發展迅猛。目前，中國已經成為全世界最大的網約車市場，發展過程中既有積極的方面，但同樣也暴露出了很多問題。2016年7月，國務院辦公廳印發了《關於深化改革推進計程車行業健康發展的指導意見》，同時《網路預約計程車經營服務管理暫行辦法》也由交通部等7部門聯合發佈並於11月1日起施實行。檔規定了網約車平臺公司、車輛和駕駛員應該具備的具體條件，明確了網約車平臺作為承運人的責任範圍和行為規範。隨著本次新政出臺，網約車公司受到監管力度更大，增加了平臺的運營成本，市場格局或將發生變化。自2016年底開始，北京、上海、深圳、廣州分別發佈網約車新規細則。此次地方細則的核心是對網約車進行規範化管理。諸多合規要求將提高行業門檻，大量的不合規網約車退出市場，減少了網約車的有效供給，大部分客源將再度回到計程車市場，有利於改善計程車的競爭環境。計程車行業是上海市重要的服務視窗，計程車行業的健康持續發展，有利於展現現代化國際大都市良好形象。
（4）基礎設施投資運營行業
隨著國內城市交通進一步發展，為改善大城市交通擁堵問題，城市越江隧道、大橋以及道路建設需求不斷增加，建設投資迅猛增長，已建成各類隧道項目日益增多，對基礎設施投資運營管理水準要求日益提高，國家發展改革委和財政部等部門積極推廣政府和社會資本合作（Public PrivatePartnership，簡稱“PPP”）模式使得未來基礎設施投資運營業務將具有較大發展空間。
據財政部PPP中心對外公佈的全國PPP綜合資訊平臺專案庫第5期季報披露，截至2016年12月末，全國入庫PPP項目共計11260個，投資額13.5萬億元，較年初分別增長61%、66%。其中，全國入庫項目已簽約落地1351個，投資額2.2萬億元，落地率31.6%，較年初提高12個百分點。PPP模式被快速推廣，專案發展迅猛。
PPP當前存在三點顯著的問題：⑴ 近年來，PPP快速發展，但PPP配套法規與政策體系不健全。PPP領域規範性檔多為部門規章，由發改委、財政部會同其他相關部委出臺，職權有限；⑵ 2015年1月和12月，發改委和財政部分別出臺《中國基礎設施和公用事業特許經營法》和《政府和社會資本合作法》，兩部委也有各自的PPP專案庫，專案實操過程中，標準、流程也難以統一。⑶ 社會資本保障不強，政府“一廂情願”的表現較明顯；有的地方假借PPP搞變相融資，政府回購、明股實債等；此外，對社會資本有額外要求，使其投資、建設、運營等核心環節失去話語權，且大幅壓低效益。業界對出臺更高層級的PPP統領性法律法規呼聲很高。
2017年3月，國務院辦公廳發佈《國務院2017年立法工作計畫》，在全面深化改革急需的法律項目制定方面，列入“基礎設施和公共服務專案引入社會資本條例”，並由國務院法制辦、發展改革委、財政部起草，根據改革進程和改革方案，將抓緊辦理，儘快完成起草和審查任務。PPP條例有望在2017年加速落地。隨著頂層設計的不斷完善，可緩解社會資本的後顧之憂，鼓勵社會資本大膽投資。同時，配合PPP資產證券化等市場化金融工具的創新與完善，PPP專案落地進度可進一步加快。
2、金融創投產業
（1）金融服務行業
2006年以來，我國融資租賃業經歷了高速增長期，行業格局呈現出金融租賃、內資租賃、外資租賃三足鼎立的態勢。當前，我國融資租賃業以售後回租為主，業務模式類似銀行抵押貸款，在經濟下行期客戶的業務需求增大，行業呈現逆週期的發展態勢。我國融資租賃業市場空間大，十三五規劃建議提出要提高金融服務實體經濟效率，融資租賃對接資本與實業，是主要的受益對象；同時，社會融資結構轉型也為這類非銀行融資管道提供了發展機遇。
小額貸款公司面向廣大難以得到傳統銀行信貸支援的中小微企業、農、工、商個體經營戶，以大大低於民間高利借貸的利率，方便、靈活、快捷地提供生產經營和創業發展的資金需要和服務。我國的小額貸款公司履行著普惠金融的基本功能。小貸公司在嚴格控制風險的前提下，以自身特有的靈活性、便捷性、多樣化的優勢贏得競爭。
據統計，2016年中國協力廠商支付交易規模增長較快，同時中國人民銀行自2016年1月以後再未發行過新的《支付業務許可證》，協力廠商支付特別是互聯網移動支付發展空間較大。
增值服務的豐富程度將成為協力廠商支付公司的核心競爭力。監管條例的陸續出臺將加速行業洗牌。支付企業通過對用戶和商戶的覆蓋，積累起海量交易資料。未來，協力廠商支付企業對其所擁有資料的挖掘和應用變得更加重要，由此衍生出的如互聯網行銷、征信等增值服務將成盈利突破口。
（2）創投行業
2016年我國經濟處於增長速度換擋期，供給側改革與國企改革繼續深化，傳統產業探尋轉型升級，新興產業不斷創新發展，資本市場監管趨於從重從嚴。在金融需求收縮的大背景下，中國股權投資市場依舊發展活躍，2016年度募資和投資總額刷新歷史新高，投資機構重金佈局其認為極具成長性和盈利性的企業。同時政府引導基金、險資、銀行等資金紛紛進入股權投資市場，更多投資者希望分享股權投資這塊“蛋糕”。同時行業監管也更加嚴格，中國證券投資基金業協會啟動私募基金備案管理制度，加強了私募基金的行業自律管理。
3公司主要會計資料和財務指標
3.1近3年的主要會計資料和財務指標
單位：元 幣種：人民幣
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3.2報告期分季度的主要會計資料
季度資料與已披露定期報告資料差異說明
□適用 √不適用
4股本及股東情況
4.1普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10 名股東持股情況表
單位: 股
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4.2公司與控股股東之間的產權及控制關係的方框圖
□適用 √不適用
4.3公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖
√適用 □不適用
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5公司債券情況
5.1公司債券基本情況
單位:億元 幣種:人民幣
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5.2公司債券付息兌付情況
√適用 □不適用
詳見本報告第六節“二、證券發行與上市情況”之“（一）截至報告期內證券發行情況的說明—公司債”。
5.3公司債券評級情況
√適用 □不適用
經中誠信證券評估有限公司綜合評定，發行人的主體信用等級為AA+級，本期債券11滬大眾的信用等級為AA+級。上述級別分別反映了受評主體償還債務的能力很強，受不利經濟環境的影響較小，違約風險很低，以及本期債券信用品質很高，信用風險很低。中誠信證券評估有限公司在信用評級報告出具後每年公司年報披露後兩個月內出具一次正式的定期跟蹤評級報告。跟蹤評級結果均為AA+級。
5.4公司近2年的主要會計資料和財務指標
三經營情況討論與分析
1報告期內主要經營情況
截止2016年12月31日，公司資產總額173.55億元，較年初增加28.62億元。其中，流動資產47.93億元，比年初增加17.55億元，流動資產占總資產比重27.62%，較年初比重20.96%增加6.66%；非流動資產125.63億元，比年初114.55億元增加了11.08億元，非流動資產占總資產比重72.38%，較年初79.04%略有下降。
截止2016年12月31日，公司總負債91.05億元，較年初增加14.47億元。資產負債率52.46%，基本與年初52.84%一致；為控股子公司擔保10.03億元，占公司淨資產的14.08%。其中流動負債55.82億元，較年初增加13.17億元。公司的負債率及償債能力穩定。
2016年度，公司淨資產收益率9.47%，較上年同期9.03%增加0.44個百分點。
2016年度，公司實現營業總收入45.35億元，基本與上年同期45.71億元持平。合併稅前利潤6.81億元，合併淨利潤6.34億元，歸屬于母公司所有者的淨利潤5.48億元，分別較上年同期增加19.29%、18.90%以及18.76%。
2導致暫停上市的原因
□適用 √不適用
3面臨終止上市的情況和原因
□適用 √不適用
4公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明
□適用 √不適用
5公司對重大會計差錯更正原因及影響的分析說明
□適用 √不適用
6與上年度財務報告相比，對財務報表合併範圍發生變化的，公司應當作出具體說明。
√適用 □不適用
截至2016年12月31日止，本公司合併財務報表範圍內子公司如下：
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本期合併財務報表範圍及其變化情況詳見本附注“六、合併範圍的變更”?和?“七、在其他主體中的權益”。
上海大眾公用事業（集團）股份有限公司
董事長：楊國平
2017年3月30日
股票代碼：600635 股票簡稱：大眾公用 編號：臨2017-012
債券代碼：122112 債券簡稱：11 滬大眾
上海大眾公用事業（集團）股份有限公司
第九屆董事會第二十五次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、董事會會議召開情況
上海大眾公用事業（集團）股份有限公司第九屆董事會第二十五次會議會議通知和議案於2017年3月20日以送達方式發出。會議於2017年3月30日在上海市中山西路1515號9樓910會議室召開，會議應到董事11名,實到10名（獨立董事顏學海先生委託獨立董事蔡建民先生出席並表決）。公司全體監事、高級管理人員列席會議。會議由董事長楊國平先生主持,符合《公司法》及《公司章程》的有關規定，會議合法有效。與會董事經認真審議,通過了以下議案。
二、董事會會議審議情況
1．審議通過了《2016年年度董事會工作報告》。
同意11票，反對0票，棄權0票。
2．審議通過了《2016年年度總經理工作報告》。
同意11票，反對0票，棄權0票。
3．審議通過了《2016年年度獨立董事述職報告》。（詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn）。
同意11票，反對0票，棄權0票。
4．審議通過了《2016年年度財務決算和2017年年度財務預算報告》。
同意11票，反對0票，棄權0票。
5．審議通過了《2016年度公司利潤分配預案》。
上述事項尚須經公司2016年年度股東大會表決通過後才能實施，具體實施辦法與時間，公司另行公告。
同意11票，反對0票，棄權0票。
6．審議通過了《2016年年報全文和摘要》。（2016年年報全文詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn）。
同意11票，反對0票，棄權0票。
7．審議通過了董事會審計委員會《關於公司2016年年度內部控制評價報告》。（詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn）。
同意11票，反對0票，棄權0票。
8．審議通過了《董事會審計委員會2016年度履職情況報告》。（詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn）。
同意11票，反對0票，棄權0票。
9．審議通過了《公司2016年年度社會責任報告》的議案。（詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn）。
同意11票，反對0票，棄權0票。
10．審議通過了《關於公司2017年度日常關聯交易預計的議案》。（詳見公司臨2017-013 2017年度日常關聯交易預計公告）。
本次會議就公司2017年度日常關聯交易預計的議案進行了審議和表決，表決關於下屬子公司上海大眾燃氣有限公司向本公司第二大股東上海燃氣（集團）有限公司採購天然氣業務及租賃辦公場所時，關聯董事李松華按規定予以回避。公司4名獨立董事就該事項發表獨立意見。
該議案尚需提交公司2016年年度股東大會審議。
同意10票，反對0票，棄權0票。
本次會議就公司2017年度日常關聯交易預計的議案進行了審議和表決，表決關於公司因辦公需要，向上海大眾大廈有限責任公司租賃辦公場所時，公司3名關聯董事楊國平、鐘晉倖、梁嘉瑋按規定予以回避。公司4名獨立董事就該事項發表獨立意見。
該議案尚需提交公司2016年年度股東大會審議。
同意8票，反對0票，棄權0票。
11．審議通過了《關於公司申請綜合授信額度和為控股子公司對外融資提供擔保的議案》。
1）、2017年度公司及控股子公司向銀行申請總額不超過人民幣49億元（含外幣）的綜合授信額度。
2）、為控股子公司對外融資提供擔保（詳見公司臨2017-014 2017年度為控股子公司擔保公告）。
12．審議通過了《關於續聘2017年年度境內審計機構和內部控制審計機構的議案》。
2017年度公司將續聘立信會計師事務所（特殊普通合夥）作為公司境內審計機構與內部控制審計機構，並按標準支付審計費用。
13．審議通過了《關於聘請公司2017年年度境外審計機構的議案》。
2017年度公司將聘請香港立信德豪會計師事務所有限公司作為本公司境外審計機構，聘期一年，並按標準支付審計費用。
14．審議通過了《關於公司董事會換屆改選的議案》。
鑒於公司第九屆董事會任期已屆滿，根據《公司法》、《公司章程》規定應進行董事會換屆選舉。根據《公司章程》、《董事會提名委員會工作細則》對董事候選人提名的規定，董事會提名委員會對符合條件的股東提名推薦的董事候選人進行了任職資格審查，並徵詢相關股東意見，徵求董事候選人本人意見後，認為下述被推薦人符合董事任職資格，確定為本次換屆選舉董事人選：
提名楊國平先生、梁嘉瑋先生、俞敏女士、莊建浩先生、楊衛標先生為第十屆董事會執行董事候選人；提名陳永堅先生、李松華先生、張葉生先生為第十屆董事會非執行董事候選人；提名王開國先生、姚祖輝先生、鄒小磊先生、王鴻祥先生、劉正東先生為公司第十屆董事會獨立非執行董事候選人。
上述獨立非執行董事候選人的任職資格已經上海證券交易所、香港聯合交易所有限公司審核無異議。以上董事候選人將提交公司2016年度股東大會投票表決（候選人簡歷及獨立非執行董事候選人聲明、提名人聲明見附件）。
新一屆公司董事會由13名董事組成，其中執行董事5名，非執行董事3名，獨立非執行董事5名。
公司董事會對鐘晉倖先生、楊繼才先生、蔡建民先生、顏學海先生任職期間為公司做出的貢獻深表感謝。
同意11票，反對0票，棄權0票。
15．審議通過了《關於授權經營班子參與金融市場運作的議案》。
為提高公司資金使用效率，增加投資收益，在不影響公司及其控股子公司正常經營的情況下，公司擬參與金融市場運作。
董事會授權公司經營班子負責具體投資事項（含證券、債券、銀行理財產品、定向資產管理計畫等）的決策，並由公司投資發展部、計畫財務部具體實施本方案相關事宜。公司董事會秘書辦公室負責根據中國證監會及上交所的有關規定履行資訊披露義務。
同意11票，反對0票，棄權0票。
16．審議通過了《關於公司受讓大眾交通所持有的大眾融資租賃15%股權暨
關聯交易的議案》（詳見公司臨2017-015 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司受讓股權暨關聯交易公告）。公司3名關聯董事楊國平、鐘晉倖、梁嘉瑋按規定予以回避。
同意8票，反對0票，棄權0票。
17. 審議通過了《關於修改公司章程並辦理工商變更登記的議案》。
公司H股股票已於2016年12月5日在香港聯交所主機板上市交易，因而2015年7月28日公司2015年度第一次臨時股東大會通過的《上海大眾公用事業（集團）股份有限公司章程》生效。
鑒於：⑴ 公司H股發行上市後，公司實施了部分超額配售，故公司的股本發生變動。⑵ 公司第九屆董事會任期屆滿，基於董事會的架構、人數、組成及多元化的考慮，對董事會成員的組成人數做相應的調整。因此修改公司章程，形成新的《上海大眾公用事業（集團）股份有限公司章程》。
同時，公司董事會擬提請股東大會授權董事會負責向工商登記機關辦理公司前述事項變更所需所有相關手續，並授權董事會及其授權辦理人員按照工商登記機關或其他政府有關部門提出的審批意見或要求，對本次變更公司註冊資本和總股本以及修改公司章程中的相關條款進行必要的修改，上述修改對公司具有法律約束力。
18. 審議通過了《關於召集2016年年度股東大會的議案》。（詳見公司臨2017-016 關於召開2016年年度股東大會的通知）。
同意11票，反對0票，棄權0票。
此外董事會還確認了第九屆董事會審計委員會第四次會議決議和第九屆董事會薪酬與考核委員會第三次會議、第九屆董事會提名委員會第一次會議決議。
特此公告
上海大眾公用事業（集團）股份有限公司
董事會
2017.4.1
附件：
上海大眾公用事業（集團）股份有限公司
第十屆董事會董事候選人簡歷
楊國平：男，1956年出生，上海交通大學MBA工商管理碩士，高級經濟師。現任本公司董事局主席，並兼任大眾交通（集團）股份有限公司董事長兼總經理、上海交大昂立股份有限公司董事長、上海大眾燃氣有限公司董事長、深圳市創新投資集團有限公司副董事長、中國上市公司協會第一屆理事會常務理事、中國計程車暨汽車租賃協會副會長、上海上市公司協會第二屆理事會副會長、上海小額貸款公司協會第二屆理事長。
梁嘉瑋：男，1973年出生，工商管理學碩士，經濟師（金融）。現任本公司執行董事、總裁，並兼任大眾交通（集團）股份有限公司董事、上海交大昂立股份有限公司董事、深圳市創新投資集團有限公司董事、上海大眾融資租賃有限公司副董事長、上海大眾集團資本股權投資有限公司副董事長、上海電科智慧系統股份有限公司副董事長、上海市租賃行業協會副會長、上海市股份公司聯合會第六屆理事會副理事長。
俞 敏：女，1960年出生，HR碩士，經濟師。現任本公司執行董事、黨總支書記、工會主席、行政總監，並兼任海南大眾海洋產業有限公司董事、上海大眾集團資本股權投資有限公司監事、上海大眾資產管理有限公司監事。
莊建浩：男，1961年出生，MBA碩士，高級工程師。現任本公司執行董事、副總裁，並兼任上海大眾燃氣有限公司副總經理、總工程師、南通大眾燃氣有限公司董事長、蘇創燃氣股份有限公司非執行董事。
楊衛標：男，1969年出生，經濟學碩士，經濟師。現任本公司職工監事、總裁助理，並兼任公司環境事業部經理、上海大眾嘉定汙水處理有限公司總經理、上海閔行大眾小額貸款股份有限公司董事、江蘇大眾水務集團有限公司董事。
陳永堅：男，1951年出生，BBS（銅紫荊星章），工業工程碩士。現任香港中華煤氣有限公司常務董事、港華燃氣有限公司主席兼執行董事、深圳市燃氣集團股份有限公司副董事長，該等企業均為上市公眾公司。陳先生亦為中華煤氣集團本港及海外主要附屬公司之董事、香港管理專業協會榮譽主席、中國城市燃氣協會副理事長、香港特別行政區司法人員薪俸及服務條件常務委員會委員、香港教育學院(現稱香港教育大學)榮譽院士、英國認許工程師，英國能源學會榮譽資深會員、英國機械工程師學會、英國燃氣專業學會及香港工程師學會之資深會員及國際管線專業學會榮譽院士。
李松華：男，1960年出生，研究生學歷，政工師。現任本公司非執行董事，並兼任上海申能集團公司工會副主席、上海燃氣（集團）有限公司黨委副書記、紀委書記、工會主席、人力資源部經理，上海大眾燃氣有限公司副董事長、上海林內有限公司董事長。
張葉生：男，1966年出生，工商管理碩士。現任新奧集團股份有限公司總裁、新奧能源控股有限公司董事局副主席。
王開國：男，1958年出生，經濟學博士，高級經濟師。現任上海中平國瑀資產管理有限公司董事長、上海金融業聯合會副理事長、上海股權投資協會會長。曾任海通證券董事長、黨委書記、國家國有資產管理局科研所副所長、中國證券業協會副會長。
姚祖輝：男，1965年出生，工商管理學碩士，BBS（銅紫荊星章）, JP （太平紳士）。現任本公司獨立非執行董事，並兼任滬港聯合控股有限公司董事會主席、開達集團有限公司獨立非執行董事、中華人民共和國第十二屆全國人民代表大會香港代表、滬港經濟發展協會會長、上海香港聯會會長、上海海外聯誼會副會長、上海市工商業聯合會副主席、香港浸澮大學校董會副主席、復旦大學校董。
鄒小磊：男，1960年出生，註冊法務會計師、特許公認會計師。現任本公司獨立非執行董事，並兼任鼎佩投資集團有限公司合夥人、豐盛控股有限公司獨立董事、環球醫療金融與技術諮詢服務有限公司獨立董事、興科蓉醫藥控股有限公司獨立董事、富通科技發展控股有限公司、香港特許秘書公會理事會投資管理小組成員及香港會計師公會轄下內地發展策略諮詢委員會主席。
王鴻祥：男，1956年出生，工商管理碩士，註冊會計師、正高級會計師。現任上海豫園旅遊商城股份有限公司獨立董事、金安國紀科技股份有限公司獨立董事、愛普香料集團股份有限公司獨立董事、上海北特科技股份有限公司獨立董事、海通證券股份有限公司董事。曾任上海財經大學會計系副教授、申能（集團）有限公司副總會計師。
劉正東，男，1970 年出生，華東政法學院國際經濟學碩士。現任上海市君
悅律師事務所高級合夥人、主任。上海良信電器股份有限公司獨立董事、江蘇金通靈流體機械科技股份有限公司獨立董事、華菱星馬汽車（集團）股份有限公司獨立董事、安徽華信國際控股股份有限公司獨立董事。中華全國律師協會理事、上海市總商會副會長、中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員等。
上海大眾公用事業（集團）股份有限公司
獨立董事提名人聲明
提名人上海大眾公用事業（集團）股份有限公司，現提名姚祖輝、鄒小磊、王鴻祥、劉正東為上海大眾公用事業（集團）股份有限公司第十屆董事會獨立董事候選人，並已充分瞭解被提名人職業專長、教育背景、工作經歷、兼任職務等情況。被提名人已書面同意出任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司第十屆董事會獨立董事候選人（參見該獨立董事候選人聲明）。提名人認為，被提名人具備獨立董事任職資格，與上海大眾公用事業（集團）股份有限公司之間不存在任何影響其獨立性的關係，具體聲明如下：
一、被提名人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及其他規範性檔，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗，並已根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規定取得獨立董事資格證書。
二、被提名人任職資格符合下列法律、行政法規和部門規章的要求：
1、《公司法》關於董事任職資格的規定；
2、《公務員法》關於公務員兼任職務的規定；
3、中央紀委、中央組織部《關於規範中管幹部辭去公職或者退（離）休後擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的規定；
4、中央紀委、教育部、監察部《關於加強高等學校反腐倡廉建設的意見》關於高校領導班子成員兼任職務的規定；
5、中國保監會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規定；
6、其他法律、行政法規和部門規章規定的情形。
三、被提名人具備獨立性，不屬於下列情形：
1、在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關係（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關係是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
2、直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；
3、在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
4、在上市公司實際控制人及其附屬企業任職的人員；
5、為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業提供財務、法律、諮詢等服務的人員，包括提供服務的仲介機構的專案組全體人員、各級覆核人員、在報告上簽字的人員、合夥人及主要負責人；
6、在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業具有重大業務往來的單位擔任董事、監事或者高級管理人員，或者在該業務往來單位的控股股東單位擔任董事、監事或者高級管理人員；
7、最近一年內曾經具有前六項所列舉情形的人員；
8、其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
四、獨立董事候選人無下列不良紀錄：
1、近三年曾被中國證監會行政處罰；
2、處於被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；
3、近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；
4、曾任職獨立董事期間，連續兩次未出席董事會會議，或者未親自出席董事會會議的次數占當年董事會會議次數三分之一以上；
5、曾任職獨立董事期間，發表的獨立意見明顯與事實不符。
五、包括上海大眾公用事業（集團）股份有限公司在內，被提名人兼任獨立董事的境內上市公司數量未超過五家，被提名人在上海大眾公用事業（集團）股份有限公司連續任職未超過六年。
六、被提名人王鴻祥具備較豐富的會計專業知識和經驗，並具備高級會計師、會計學專業副教授資格。
本提名人已經根據上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓工作指引》對獨立董事候選人任職資格進行核實並確認符合要求。
本提名人保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任何虛假陳述或誤導成分，本提名人完全明白作出虛假聲明可能導致的後果。
特此聲明。
提名人：上海大眾公用事業（集團）股份有限公司
2017年3月18日
提名人上海大眾公用事業（集團）股份有限公司，現提名王開國為上海大眾公用事業（集團）股份有限公司第十屆董事會獨立董事候選人，並已充分瞭解被提名人職業專長、教育背景、工作經歷、兼任職務等情況。被提名人已書面同意出任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司第十屆董事會獨立董事候選人（參見該獨立董事候選人聲明）。提名人認為，被提名人具備獨立董事任職資格，與上海大眾公用事業（集團）股份有限公司之間不存在任何影響其獨立性的關係，具體聲明如下：
一、被提名人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及其他規範性檔，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗。被提名人尚未根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規定取得獨立董事資格證書。被提名人已承諾在本次提名後，參加上海證券交易所舉辦的最近一期獨立董事資格培訓並取得獨立董事資格證書。
獨立董事候選人聲明
本人王開國，已充分瞭解並同意由提名人上海大眾公用事業（集團）股份有限公司提名為上海大眾公用事業（集團）股份有限公司第十屆董事會獨立董事候選人。本人公開聲明，本人具備獨立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司獨立董事獨立性的關係，具體聲明如下：
一、本人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及其他規範性檔，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗。本人尚未根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規定取得獨立董事資格證書。本人承諾在本次提名後，參加上海證券交易所舉辦的最近一期獨立董事資格培訓並取得獨立董事資格證書。
二、本人任職資格符合下列法律、行政法規和部門規章的要求：
（一）《公司法》關於董事任職資格的規定；
（二）《公務員法》關於公務員兼任職務的規定；
（三）中央紀委、中央組織部《關於規範中管幹部辭去公職或者退（離）休後擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的規定；
（四）中央紀委、教育部、監察部《關於加強高等學校反腐倡廉建設的意見》關於高校領導班子成員兼任職務的規定；
（五）中國保監會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規定；
（六）其他法律、行政法規和部門規章規定的情形。
三、本人具備獨立性，不屬於下列情形：
（一）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關係（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關係是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在上市公司實際控制人及其附屬企業任職的人員；
（五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業提供財務、法律、諮詢等服務的人員，包括提供服務的仲介機構的專案組全體人員、各級覆核人員、在報告上簽字的人員、合夥人及主要負責人；
（六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業具有重大業務往來的單位擔任董事、監事或者高級管理人員，或者在該業務往來單位的控股股東單位擔任董事、監事或者高級管理人員；
（七）最近一年內曾經具有前六項所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
四、本人無下列不良紀錄：
（一）近三年曾被中國證監會行政處罰；
（二）處於被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；
（三）近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；
（四）曾任職獨立董事期間，連續兩次未出席董事會會議，或者未親自出席董事會會議的次數占當年董事會會議次數三分之一以上；
（五）曾任職獨立董事期間，發表的獨立意見明顯與事實不符。
五、包括上海大眾公用事業（集團）股份有限公司在內，本人兼任獨立董事的境內上市公司數量未超過五家；本人在上海大眾公用事業（集團）股份有限公司連續任職未超過六年。
本人已經根據上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓工作指引》對本人的獨立董事候選人任職資格進行核實並確認符合要求。
本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任何虛假陳述或誤導成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導致的後果。上海證券交易所可依據本聲明確認本人的任職資格和獨立性。
本人承諾：在擔任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司獨立董事期間，將遵守法律法規、中國證監會發佈的規章、規定、通知以及上海證券交易所業務規則的要求，接受上海證券交易所的監管，確保有足夠的時間和精力履行職責，作出獨立判斷，不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關係的單位或個人的影響。
本人承諾：如本人任職後出現不符合獨立董事任職資格情形的，本人將自出現該等情形之日起30日內辭去獨立董事職務。
特此聲明。
聲明人：王開國
本人王鴻祥，已充分瞭解並同意由提名人上海大眾公用事業（集團）股份有限公司提名為上海大眾公用事業（集團）股份有限公司第十屆董事會獨立董事候選人。本人公開聲明，本人具備獨立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司獨立董事獨立性的關係，具體聲明如下：
一、本人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及其他規範性檔，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗，並已根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規定取得獨立董事資格證書。
六、本人具備較豐富的會計專業知識和經驗，並具備註冊會計師資格。
(下轉B114版)
並以此提升城市交通綜合服務能力。（4）基礎設施投資運營：公司以BOT、BT方式在上海、江蘇省常州市等地進行了基礎設施投資建設和運營。其中以BOT方式投資、建設和運營的上海翔殷路隧道是上海市中環線北面的黃浦江過江通道，在專營期內，由上海市政府給予公司持續性專營補貼來獲得投資資金返還和回報，同時公司提供運營養護保障服務。另外在江蘇省常州市，公司以BT方式投資了常焦路、泡桐路等城市幹道改擴建專案，由當地政府給予公司持續性營運補貼獲得投資資金返還和回報。
主要業績驅動因素：通過不斷提升隧道運營管理水準來進一步提升收益，以及尋求新的基礎設施投資項目。
2、金融創投
（1）金融服務：包括公司全資和控股擁有的融資租賃公司、小額貸款公司、協力廠商支付平臺大眾商務公司等，以及參股的部分證券公司和銀行。其中融資租賃公司致力於為客戶提供個性化的融資租賃方案及增值服務，通過直接租賃和售後回租等方式為客戶提供全套融資解決方案；小貸公司主要從事為中小微等企業客戶提供小額貸款業務服務；大眾商務公司發行“大眾e通卡”等預付卡，“大眾e通卡”是經中國人民銀行批准發行的多用途消費卡，涵蓋了超市、百貨、餐飲、娛樂休閒和汽車服務等領域，此外還能在網上繳納公用事業費、手機充值、網上購物。
主要業績驅動因素：不斷提升金融服務水準，尋找優質客戶，增加註冊資本來提升盈利空間。
（2）創投業務：公司擁有五個創投平臺，包括全資的大眾資本、大眾資管，作為主要股東參股的深創投、杭信投資、興燁創投，在各個創投平臺均由公司高管出任董事長或副董事長以及投決會委員等，深度參與創投業務，通過各個平臺募集管理創投基金以及平臺直投直至專案退出獲得平臺公司利潤分配。此外，公司也選擇參與了優質的私募基金，如：作為主要LP參與了中國首家發改委備案的文化基金——華人文化基金，以及2017年初出資參與的美元基金——新華創新基金的獨立投資組合。與此同時，公司發揮自身發掘專案、跟蹤投資和投後管理的能力，也選擇了一些有潛力的項目進行直投，已經上市的包括松芝股份、晨光文具等等。
主要業績驅動因素：創投業務通過加強和督促平臺型企業和基金的投管退能力來提升收益，同時提升自身投資隊伍的能力以及優化各項制度來提升直投業務的盈利能力。
（二）行業情況說明
1、公用事業
（1）城市燃氣行業
天然氣是低碳清潔能源，資源豐富，發達國家大都把天然氣作為能源清潔替代的重要選項。美國葉岩氣革命大幅度提高了世界對天然氣資源儲量的預期，天然氣已成為世界最具發展潛力的主體能源。
習近平總書記提出“四個革命、一個合作”的發展戰略，為中國能源發展指明了方向，是中國發展天然氣、推進天然氣領域改革遵循的基本原則。
2016年在杭州召開的G20峰會上，中國政府簽署了《巴黎協定》，承諾在2030年左右實現碳排放達到峰值。
2016年12月10日，國家能源局等機關部委聯合發佈了《中國天然氣發展報告(2016)》白皮書——這是我國首次發佈天然氣發展白皮書。《報告》指出，走綠色清潔低碳的能源發展道路，不僅是中國經濟社會可持續發展的有力保障，也是中國作為最大發展中國家對世界莊嚴承諾的踐行，大規模發展天然氣勢在必行。目前中國正處於能源轉型的關鍵時期，新能源、新業態不斷出現，又值國際油價低位運行，必須抓住這一重要時間視窗，加快推進中國天然氣大發展。
目前，我國天然氣初步形成了多品種、多管道的多元化供應和“西氣東輸、北氣南下、海氣登陸、就近供應”的供氣格局。穩定的供應和初具規模的基礎設施有力支撐了中國天然氣的快速發展，天然氣消費市場已經遍及內地31個省市自治區。同時，天然氣市場化改革有序推進，試點改革探索取得階段性突破。這些為未來天然氣成為中國主體能源打下了良好基礎。
隨著中國生態文明建設的持續推進，新型工業化、城鎮化深入發展，天然氣產業迎來了難得的發展機遇。通過推動能源革命，深化體制機制改革，加強國際合作，未來中國將形成市場結構合理、資源供應多元、儲運設施完善、法律法規健全的統一開放、競爭有序的現代天然氣產業體系，天然氣將逐步成為中國的主體能源。
（2）汙水處理行業
伴隨我國經濟的快速發展，我國水資源短缺及水環境污染問題日益突出。近年來，中央和地方政府對環境問題的重視程度不斷加深，對污染治理的投入不斷加大。中央財政2016年撥付專項資金338億元用於治理水、土、氣，其中，在水污染防治方面撥付專項資金131億元。“十三五”期間環保投資需求約3.4萬億元，環保部預計"十三五"期間我國污水治理累計投入將達到1.06萬億元，污水治理投入占環保投資總需求的比重接近1/3，汙水處理業已成為中國環保大產業中市場空間巨大的行業。進入到“十三五”，整個環保政策的制定圍繞以改善環境品質為核心。《“十三五”生態環境保護規劃》在約束性指標中，首次納入了生態環境品質，同時在水環境品質上的控制目標較“十二五規劃”有很大提升。
從黨中央、國務院及相關部委多年來已制訂的一系列促進節能環保產業發展或者促進綠色發展、生態文明建設的法律、法規、標準和政策來看，都為環保產業發展提供了越來越好的制度環境。繼2015年頒佈了史上最嚴格的《環境保護法》、《水污染防治行動計畫》後，又推出了省以下環保垂直管理制度、環境稅、排汙許可證制度等等，所有這些法律、法規、政策都為環保產業帶來了新的機遇。
（3）城市交通行業
隨著上海國際經濟、國際金融、國際航運、國際貿易“四個中心”的建設和以迪士尼為核心的上海國際旅遊度假區的全面開放，上海全市日均出行總量及流動人口將保持在一個較高水準並持續增長。計程車作為公共交通的補充，已經越來越受到社會、公眾的重視，計程車行業的業務需求將不斷得到擴大。同時，受益於上海國際影響力的不斷提升，未來上海市將承辦的國際性經濟、文化活動會越發頻繁，這些都將給行業帶來需求刺激，使業務需求持續旺盛。
2014年7月，新型的網約車開始在中國城市中出現，專車、快車等服務發展迅猛。目前，中國已經成為全世界最大的網約車市場，發展過程中既有積極的方面，但同樣也暴露出了很多問題。2016年7月，國務院辦公廳印發了《關於深化改革推進計程車行業健康發展的指導意見》，同時《網路預約計程車經營服務管理暫行辦法》也由交通部等7部門聯合發佈並於11月1日起施實行。檔規定了網約車平臺公司、車輛和駕駛員應該具備的具體條件，明確了網約車平臺作為承運人的責任範圍和行為規範。隨著本次新政出臺，網約車公司受到監管力度更大，增加了平臺的運營成本，市場格局或將發生變化。自2016年底開始，北京、上海、深圳、廣州分別發佈網約車新規細則。此次地方細則的核心是對網約車進行規範化管理。諸多合規要求將提高行業門檻，大量的不合規網約車退出市場，減少了網約車的有效供給，大部分客源將再度回到計程車市場，有利於改善計程車的競爭環境。計程車行業是上海市重要的服務視窗，計程車行業的健康持續發展，有利於展現現代化國際大都市良好形象。
（4）基礎設施投資運營行業
隨著國內城市交通進一步發展，為改善大城市交通擁堵問題，城市越江隧道、大橋以及道路建設需求不斷增加，建設投資迅猛增長，已建成各類隧道項目日益增多，對基礎設施投資運營管理水準要求日益提高，國家發展改革委和財政部等部門積極推廣政府和社會資本合作（Public PrivatePartnership，簡稱“PPP”）模式使得未來基礎設施投資運營業務將具有較大發展空間。
據財政部PPP中心對外公佈的全國PPP綜合資訊平臺專案庫第5期季報披露，截至2016年12月末，全國入庫PPP項目共計11260個，投資額13.5萬億元，較年初分別增長61%、66%。其中，全國入庫項目已簽約落地1351個，投資額2.2萬億元，落地率31.6%，較年初提高12個百分點。PPP模式被快速推廣，專案發展迅猛。
PPP當前存在三點顯著的問題：⑴ 近年來，PPP快速發展，但PPP配套法規與政策體系不健全。PPP領域規範性檔多為部門規章，由發改委、財政部會同其他相關部委出臺，職權有限；⑵ 2015年1月和12月，發改委和財政部分別出臺《中國基礎設施和公用事業特許經營法》和《政府和社會資本合作法》，兩部委也有各自的PPP專案庫，專案實操過程中，標準、流程也難以統一。⑶ 社會資本保障不強，政府“一廂情願”的表現較明顯；有的地方假借PPP搞變相融資，政府回購、明股實債等；此外，對社會資本有額外要求，使其投資、建設、運營等核心環節失去話語權，且大幅壓低效益。業界對出臺更高層級的PPP統領性法律法規呼聲很高。
2017年3月，國務院辦公廳發佈《國務院2017年立法工作計畫》，在全面深化改革急需的法律項目制定方面，列入“基礎設施和公共服務專案引入社會資本條例”，並由國務院法制辦、發展改革委、財政部起草，根據改革進程和改革方案，將抓緊辦理，儘快完成起草和審查任務。PPP條例有望在2017年加速落地。隨著頂層設計的不斷完善，可緩解社會資本的後顧之憂，鼓勵社會資本大膽投資。同時，配合PPP資產證券化等市場化金融工具的創新與完善，PPP專案落地進度可進一步加快。
2、金融創投產業
（1）金融服務行業
2006年以來，我國融資租賃業經歷了高速增長期，行業格局呈現出金融租賃、內資租賃、外資租賃三足鼎立的態勢。當前，我國融資租賃業以售後回租為主，業務模式類似銀行抵押貸款，在經濟下行期客戶的業務需求增大，行業呈現逆週期的發展態勢。我國融資租賃業市場空間大，十三五規劃建議提出要提高金融服務實體經濟效率，融資租賃對接資本與實業，是主要的受益對象；同時，社會融資結構轉型也為這類非銀行融資管道提供了發展機遇。
小額貸款公司面向廣大難以得到傳統銀行信貸支援的中小微企業、農、工、商個體經營戶，以大大低於民間高利借貸的利率，方便、靈活、快捷地提供生產經營和創業發展的資金需要和服務。我國的小額貸款公司履行著普惠金融的基本功能。小貸公司在嚴格控制風險的前提下，以自身特有的靈活性、便捷性、多樣化的優勢贏得競爭。
據統計，2016年中國協力廠商支付交易規模增長較快，同時中國人民銀行自2016年1月以後再未發行過新的《支付業務許可證》，協力廠商支付特別是互聯網移動支付發展空間較大。
增值服務的豐富程度將成為協力廠商支付公司的核心競爭力。監管條例的陸續出臺將加速行業洗牌。支付企業通過對用戶和商戶的覆蓋，積累起海量交易資料。未來，協力廠商支付企業對其所擁有資料的挖掘和應用變得更加重要，由此衍生出的如互聯網行銷、征信等增值服務將成盈利突破口。
（2）創投行業
2016年我國經濟處於增長速度換擋期，供給側改革與國企改革繼續深化，傳統產業探尋轉型升級，新興產業不斷創新發展，資本市場監管趨於從重從嚴。在金融需求收縮的大背景下，中國股權投資市場依舊發展活躍，2016年度募資和投資總額刷新歷史新高，投資機構重金佈局其認為極具成長性和盈利性的企業。同時政府引導基金、險資、銀行等資金紛紛進入股權投資市場，更多投資者希望分享股權投資這塊“蛋糕”。同時行業監管也更加嚴格，中國證券投資基金業協會啟動私募基金備案管理制度，加強了私募基金的行業自律管理。
3公司主要會計資料和財務指標
3.1近3年的主要會計資料和財務指標
單位：元 幣種：人民幣
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3.2報告期分季度的主要會計資料
季度資料與已披露定期報告資料差異說明
□適用 √不適用
4股本及股東情況
4.1普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10 名股東持股情況表
單位: 股
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4.2公司與控股股東之間的產權及控制關係的方框圖
□適用 √不適用
4.3公司與實際控制人之間的產權及控制關係的方框圖
√適用 □不適用
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5公司債券情況
5.1公司債券基本情況
單位:億元 幣種:人民幣
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5.2公司債券付息兌付情況
√適用 □不適用
詳見本報告第六節“二、證券發行與上市情況”之“（一）截至報告期內證券發行情況的說明—公司債”。
5.3公司債券評級情況
√適用 □不適用
經中誠信證券評估有限公司綜合評定，發行人的主體信用等級為AA+級，本期債券11滬大眾的信用等級為AA+級。上述級別分別反映了受評主體償還債務的能力很強，受不利經濟環境的影響較小，違約風險很低，以及本期債券信用品質很高，信用風險很低。中誠信證券評估有限公司在信用評級報告出具後每年公司年報披露後兩個月內出具一次正式的定期跟蹤評級報告。跟蹤評級結果均為AA+級。
5.4公司近2年的主要會計資料和財務指標
三經營情況討論與分析
1報告期內主要經營情況
截止2016年12月31日，公司資產總額173.55億元，較年初增加28.62億元。其中，流動資產47.93億元，比年初增加17.55億元，流動資產占總資產比重27.62%，較年初比重20.96%增加6.66%；非流動資產125.63億元，比年初114.55億元增加了11.08億元，非流動資產占總資產比重72.38%，較年初79.04%略有下降。
截止2016年12月31日，公司總負債91.05億元，較年初增加14.47億元。資產負債率52.46%，基本與年初52.84%一致；為控股子公司擔保10.03億元，占公司淨資產的14.08%。其中流動負債55.82億元，較年初增加13.17億元。公司的負債率及償債能力穩定。
2016年度，公司淨資產收益率9.47%，較上年同期9.03%增加0.44個百分點。
2016年度，公司實現營業總收入45.35億元，基本與上年同期45.71億元持平。合併稅前利潤6.81億元，合併淨利潤6.34億元，歸屬于母公司所有者的淨利潤5.48億元，分別較上年同期增加19.29%、18.90%以及18.76%。
2導致暫停上市的原因
□適用 √不適用
3面臨終止上市的情況和原因
□適用 √不適用
4公司對會計政策、會計估計變更原因及影響的分析說明
□適用 √不適用
5公司對重大會計差錯更正原因及影響的分析說明
□適用 √不適用
6與上年度財務報告相比，對財務報表合併範圍發生變化的，公司應當作出具體說明。
√適用 □不適用
截至2016年12月31日止，本公司合併財務報表範圍內子公司如下：
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本期合併財務報表範圍及其變化情況詳見本附注“六、合併範圍的變更”?和?“七、在其他主體中的權益”。
上海大眾公用事業（集團）股份有限公司
董事長：楊國平
2017年3月30日
股票代碼：600635 股票簡稱：大眾公用 編號：臨2017-012
債券代碼：122112 債券簡稱：11 滬大眾
上海大眾公用事業（集團）股份有限公司
第九屆董事會第二十五次會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、董事會會議召開情況
上海大眾公用事業（集團）股份有限公司第九屆董事會第二十五次會議會議通知和議案於2017年3月20日以送達方式發出。會議於2017年3月30日在上海市中山西路1515號9樓910會議室召開，會議應到董事11名,實到10名（獨立董事顏學海先生委託獨立董事蔡建民先生出席並表決）。公司全體監事、高級管理人員列席會議。會議由董事長楊國平先生主持,符合《公司法》及《公司章程》的有關規定，會議合法有效。與會董事經認真審議,通過了以下議案。
二、董事會會議審議情況
1．審議通過了《2016年年度董事會工作報告》。
同意11票，反對0票，棄權0票。
2．審議通過了《2016年年度總經理工作報告》。
同意11票，反對0票，棄權0票。
3．審議通過了《2016年年度獨立董事述職報告》。（詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn）。
同意11票，反對0票，棄權0票。
4．審議通過了《2016年年度財務決算和2017年年度財務預算報告》。
同意11票，反對0票，棄權0票。
5．審議通過了《2016年度公司利潤分配預案》。
上述事項尚須經公司2016年年度股東大會表決通過後才能實施，具體實施辦法與時間，公司另行公告。
同意11票，反對0票，棄權0票。
6．審議通過了《2016年年報全文和摘要》。（2016年年報全文詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn）。
同意11票，反對0票，棄權0票。
7．審議通過了董事會審計委員會《關於公司2016年年度內部控制評價報告》。（詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn）。
同意11票，反對0票，棄權0票。
8．審議通過了《董事會審計委員會2016年度履職情況報告》。（詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn）。
同意11票，反對0票，棄權0票。
9．審議通過了《公司2016年年度社會責任報告》的議案。（詳見上海證券交易所網站www.sse.com.cn）。
同意11票，反對0票，棄權0票。
10．審議通過了《關於公司2017年度日常關聯交易預計的議案》。（詳見公司臨2017-013 2017年度日常關聯交易預計公告）。
本次會議就公司2017年度日常關聯交易預計的議案進行了審議和表決，表決關於下屬子公司上海大眾燃氣有限公司向本公司第二大股東上海燃氣（集團）有限公司採購天然氣業務及租賃辦公場所時，關聯董事李松華按規定予以回避。公司4名獨立董事就該事項發表獨立意見。
該議案尚需提交公司2016年年度股東大會審議。
同意10票，反對0票，棄權0票。
本次會議就公司2017年度日常關聯交易預計的議案進行了審議和表決，表決關於公司因辦公需要，向上海大眾大廈有限責任公司租賃辦公場所時，公司3名關聯董事楊國平、鐘晉倖、梁嘉瑋按規定予以回避。公司4名獨立董事就該事項發表獨立意見。
該議案尚需提交公司2016年年度股東大會審議。
同意8票，反對0票，棄權0票。
11．審議通過了《關於公司申請綜合授信額度和為控股子公司對外融資提供擔保的議案》。
1）、2017年度公司及控股子公司向銀行申請總額不超過人民幣49億元（含外幣）的綜合授信額度。
2）、為控股子公司對外融資提供擔保（詳見公司臨2017-014 2017年度為控股子公司擔保公告）。
12．審議通過了《關於續聘2017年年度境內審計機構和內部控制審計機構的議案》。
2017年度公司將續聘立信會計師事務所（特殊普通合夥）作為公司境內審計機構與內部控制審計機構，並按標準支付審計費用。
13．審議通過了《關於聘請公司2017年年度境外審計機構的議案》。
2017年度公司將聘請香港立信德豪會計師事務所有限公司作為本公司境外審計機構，聘期一年，並按標準支付審計費用。
14．審議通過了《關於公司董事會換屆改選的議案》。
鑒於公司第九屆董事會任期已屆滿，根據《公司法》、《公司章程》規定應進行董事會換屆選舉。根據《公司章程》、《董事會提名委員會工作細則》對董事候選人提名的規定，董事會提名委員會對符合條件的股東提名推薦的董事候選人進行了任職資格審查，並徵詢相關股東意見，徵求董事候選人本人意見後，認為下述被推薦人符合董事任職資格，確定為本次換屆選舉董事人選：
提名楊國平先生、梁嘉瑋先生、俞敏女士、莊建浩先生、楊衛標先生為第十屆董事會執行董事候選人；提名陳永堅先生、李松華先生、張葉生先生為第十屆董事會非執行董事候選人；提名王開國先生、姚祖輝先生、鄒小磊先生、王鴻祥先生、劉正東先生為公司第十屆董事會獨立非執行董事候選人。
上述獨立非執行董事候選人的任職資格已經上海證券交易所、香港聯合交易所有限公司審核無異議。以上董事候選人將提交公司2016年度股東大會投票表決（候選人簡歷及獨立非執行董事候選人聲明、提名人聲明見附件）。
新一屆公司董事會由13名董事組成，其中執行董事5名，非執行董事3名，獨立非執行董事5名。
公司董事會對鐘晉倖先生、楊繼才先生、蔡建民先生、顏學海先生任職期間為公司做出的貢獻深表感謝。
同意11票，反對0票，棄權0票。
15．審議通過了《關於授權經營班子參與金融市場運作的議案》。
為提高公司資金使用效率，增加投資收益，在不影響公司及其控股子公司正常經營的情況下，公司擬參與金融市場運作。
董事會授權公司經營班子負責具體投資事項（含證券、債券、銀行理財產品、定向資產管理計畫等）的決策，並由公司投資發展部、計畫財務部具體實施本方案相關事宜。公司董事會秘書辦公室負責根據中國證監會及上交所的有關規定履行資訊披露義務。
同意11票，反對0票，棄權0票。
16．審議通過了《關於公司受讓大眾交通所持有的大眾融資租賃15%股權暨
關聯交易的議案》（詳見公司臨2017-015 上海大眾公用事業（集團）股份有限公司受讓股權暨關聯交易公告）。公司3名關聯董事楊國平、鐘晉倖、梁嘉瑋按規定予以回避。
同意8票，反對0票，棄權0票。
17. 審議通過了《關於修改公司章程並辦理工商變更登記的議案》。
公司H股股票已於2016年12月5日在香港聯交所主機板上市交易，因而2015年7月28日公司2015年度第一次臨時股東大會通過的《上海大眾公用事業（集團）股份有限公司章程》生效。
鑒於：⑴ 公司H股發行上市後，公司實施了部分超額配售，故公司的股本發生變動。⑵ 公司第九屆董事會任期屆滿，基於董事會的架構、人數、組成及多元化的考慮，對董事會成員的組成人數做相應的調整。因此修改公司章程，形成新的《上海大眾公用事業（集團）股份有限公司章程》。
同時，公司董事會擬提請股東大會授權董事會負責向工商登記機關辦理公司前述事項變更所需所有相關手續，並授權董事會及其授權辦理人員按照工商登記機關或其他政府有關部門提出的審批意見或要求，對本次變更公司註冊資本和總股本以及修改公司章程中的相關條款進行必要的修改，上述修改對公司具有法律約束力。
18. 審議通過了《關於召集2016年年度股東大會的議案》。（詳見公司臨2017-016 關於召開2016年年度股東大會的通知）。
同意11票，反對0票，棄權0票。
此外董事會還確認了第九屆董事會審計委員會第四次會議決議和第九屆董事會薪酬與考核委員會第三次會議、第九屆董事會提名委員會第一次會議決議。
特此公告
上海大眾公用事業（集團）股份有限公司
董事會
2017.4.1
附件：
上海大眾公用事業（集團）股份有限公司
第十屆董事會董事候選人簡歷
楊國平：男，1956年出生，上海交通大學MBA工商管理碩士，高級經濟師。現任本公司董事局主席，並兼任大眾交通（集團）股份有限公司董事長兼總經理、上海交大昂立股份有限公司董事長、上海大眾燃氣有限公司董事長、深圳市創新投資集團有限公司副董事長、中國上市公司協會第一屆理事會常務理事、中國計程車暨汽車租賃協會副會長、上海上市公司協會第二屆理事會副會長、上海小額貸款公司協會第二屆理事長。
梁嘉瑋：男，1973年出生，工商管理學碩士，經濟師（金融）。現任本公司執行董事、總裁，並兼任大眾交通（集團）股份有限公司董事、上海交大昂立股份有限公司董事、深圳市創新投資集團有限公司董事、上海大眾融資租賃有限公司副董事長、上海大眾集團資本股權投資有限公司副董事長、上海電科智慧系統股份有限公司副董事長、上海市租賃行業協會副會長、上海市股份公司聯合會第六屆理事會副理事長。
俞 敏：女，1960年出生，HR碩士，經濟師。現任本公司執行董事、黨總支書記、工會主席、行政總監，並兼任海南大眾海洋產業有限公司董事、上海大眾集團資本股權投資有限公司監事、上海大眾資產管理有限公司監事。
莊建浩：男，1961年出生，MBA碩士，高級工程師。現任本公司執行董事、副總裁，並兼任上海大眾燃氣有限公司副總經理、總工程師、南通大眾燃氣有限公司董事長、蘇創燃氣股份有限公司非執行董事。
楊衛標：男，1969年出生，經濟學碩士，經濟師。現任本公司職工監事、總裁助理，並兼任公司環境事業部經理、上海大眾嘉定汙水處理有限公司總經理、上海閔行大眾小額貸款股份有限公司董事、江蘇大眾水務集團有限公司董事。
陳永堅：男，1951年出生，BBS（銅紫荊星章），工業工程碩士。現任香港中華煤氣有限公司常務董事、港華燃氣有限公司主席兼執行董事、深圳市燃氣集團股份有限公司副董事長，該等企業均為上市公眾公司。陳先生亦為中華煤氣集團本港及海外主要附屬公司之董事、香港管理專業協會榮譽主席、中國城市燃氣協會副理事長、香港特別行政區司法人員薪俸及服務條件常務委員會委員、香港教育學院(現稱香港教育大學)榮譽院士、英國認許工程師，英國能源學會榮譽資深會員、英國機械工程師學會、英國燃氣專業學會及香港工程師學會之資深會員及國際管線專業學會榮譽院士。
李松華：男，1960年出生，研究生學歷，政工師。現任本公司非執行董事，並兼任上海申能集團公司工會副主席、上海燃氣（集團）有限公司黨委副書記、紀委書記、工會主席、人力資源部經理，上海大眾燃氣有限公司副董事長、上海林內有限公司董事長。
張葉生：男，1966年出生，工商管理碩士。現任新奧集團股份有限公司總裁、新奧能源控股有限公司董事局副主席。
王開國：男，1958年出生，經濟學博士，高級經濟師。現任上海中平國瑀資產管理有限公司董事長、上海金融業聯合會副理事長、上海股權投資協會會長。曾任海通證券董事長、黨委書記、國家國有資產管理局科研所副所長、中國證券業協會副會長。
姚祖輝：男，1965年出生，工商管理學碩士，BBS（銅紫荊星章）, JP （太平紳士）。現任本公司獨立非執行董事，並兼任滬港聯合控股有限公司董事會主席、開達集團有限公司獨立非執行董事、中華人民共和國第十二屆全國人民代表大會香港代表、滬港經濟發展協會會長、上海香港聯會會長、上海海外聯誼會副會長、上海市工商業聯合會副主席、香港浸澮大學校董會副主席、復旦大學校董。
鄒小磊：男，1960年出生，註冊法務會計師、特許公認會計師。現任本公司獨立非執行董事，並兼任鼎佩投資集團有限公司合夥人、豐盛控股有限公司獨立董事、環球醫療金融與技術諮詢服務有限公司獨立董事、興科蓉醫藥控股有限公司獨立董事、富通科技發展控股有限公司、香港特許秘書公會理事會投資管理小組成員及香港會計師公會轄下內地發展策略諮詢委員會主席。
王鴻祥：男，1956年出生，工商管理碩士，註冊會計師、正高級會計師。現任上海豫園旅遊商城股份有限公司獨立董事、金安國紀科技股份有限公司獨立董事、愛普香料集團股份有限公司獨立董事、上海北特科技股份有限公司獨立董事、海通證券股份有限公司董事。曾任上海財經大學會計系副教授、申能（集團）有限公司副總會計師。
劉正東，男，1970 年出生，華東政法學院國際經濟學碩士。現任上海市君
悅律師事務所高級合夥人、主任。上海良信電器股份有限公司獨立董事、江蘇金通靈流體機械科技股份有限公司獨立董事、華菱星馬汽車（集團）股份有限公司獨立董事、安徽華信國際控股股份有限公司獨立董事。中華全國律師協會理事、上海市總商會副會長、中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員等。
上海大眾公用事業（集團）股份有限公司
獨立董事提名人聲明
提名人上海大眾公用事業（集團）股份有限公司，現提名姚祖輝、鄒小磊、王鴻祥、劉正東為上海大眾公用事業（集團）股份有限公司第十屆董事會獨立董事候選人，並已充分瞭解被提名人職業專長、教育背景、工作經歷、兼任職務等情況。被提名人已書面同意出任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司第十屆董事會獨立董事候選人（參見該獨立董事候選人聲明）。提名人認為，被提名人具備獨立董事任職資格，與上海大眾公用事業（集團）股份有限公司之間不存在任何影響其獨立性的關係，具體聲明如下：
一、被提名人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及其他規範性檔，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗，並已根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規定取得獨立董事資格證書。
二、被提名人任職資格符合下列法律、行政法規和部門規章的要求：
1、《公司法》關於董事任職資格的規定；
2、《公務員法》關於公務員兼任職務的規定；
3、中央紀委、中央組織部《關於規範中管幹部辭去公職或者退（離）休後擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的規定；
4、中央紀委、教育部、監察部《關於加強高等學校反腐倡廉建設的意見》關於高校領導班子成員兼任職務的規定；
5、中國保監會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規定；
6、其他法律、行政法規和部門規章規定的情形。
三、被提名人具備獨立性，不屬於下列情形：
1、在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關係（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關係是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
2、直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；
3、在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
4、在上市公司實際控制人及其附屬企業任職的人員；
5、為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業提供財務、法律、諮詢等服務的人員，包括提供服務的仲介機構的專案組全體人員、各級覆核人員、在報告上簽字的人員、合夥人及主要負責人；
6、在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業具有重大業務往來的單位擔任董事、監事或者高級管理人員，或者在該業務往來單位的控股股東單位擔任董事、監事或者高級管理人員；
7、最近一年內曾經具有前六項所列舉情形的人員；
8、其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
四、獨立董事候選人無下列不良紀錄：
1、近三年曾被中國證監會行政處罰；
2、處於被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；
3、近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；
4、曾任職獨立董事期間，連續兩次未出席董事會會議，或者未親自出席董事會會議的次數占當年董事會會議次數三分之一以上；
5、曾任職獨立董事期間，發表的獨立意見明顯與事實不符。
五、包括上海大眾公用事業（集團）股份有限公司在內，被提名人兼任獨立董事的境內上市公司數量未超過五家，被提名人在上海大眾公用事業（集團）股份有限公司連續任職未超過六年。
六、被提名人王鴻祥具備較豐富的會計專業知識和經驗，並具備高級會計師、會計學專業副教授資格。
本提名人已經根據上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓工作指引》對獨立董事候選人任職資格進行核實並確認符合要求。
本提名人保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任何虛假陳述或誤導成分，本提名人完全明白作出虛假聲明可能導致的後果。
特此聲明。
提名人：上海大眾公用事業（集團）股份有限公司
2017年3月18日
提名人上海大眾公用事業（集團）股份有限公司，現提名王開國為上海大眾公用事業（集團）股份有限公司第十屆董事會獨立董事候選人，並已充分瞭解被提名人職業專長、教育背景、工作經歷、兼任職務等情況。被提名人已書面同意出任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司第十屆董事會獨立董事候選人（參見該獨立董事候選人聲明）。提名人認為，被提名人具備獨立董事任職資格，與上海大眾公用事業（集團）股份有限公司之間不存在任何影響其獨立性的關係，具體聲明如下：
一、被提名人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及其他規範性檔，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗。被提名人尚未根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規定取得獨立董事資格證書。被提名人已承諾在本次提名後，參加上海證券交易所舉辦的最近一期獨立董事資格培訓並取得獨立董事資格證書。
獨立董事候選人聲明
本人王開國，已充分瞭解並同意由提名人上海大眾公用事業（集團）股份有限公司提名為上海大眾公用事業（集團）股份有限公司第十屆董事會獨立董事候選人。本人公開聲明，本人具備獨立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司獨立董事獨立性的關係，具體聲明如下：
一、本人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及其他規範性檔，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗。本人尚未根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規定取得獨立董事資格證書。本人承諾在本次提名後，參加上海證券交易所舉辦的最近一期獨立董事資格培訓並取得獨立董事資格證書。
二、本人任職資格符合下列法律、行政法規和部門規章的要求：
（一）《公司法》關於董事任職資格的規定；
（二）《公務員法》關於公務員兼任職務的規定；
（三）中央紀委、中央組織部《關於規範中管幹部辭去公職或者退（離）休後擔任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監事的通知》的規定；
（四）中央紀委、教育部、監察部《關於加強高等學校反腐倡廉建設的意見》關於高校領導班子成員兼任職務的規定；
（五）中國保監會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規定；
（六）其他法律、行政法規和部門規章規定的情形。
三、本人具備獨立性，不屬於下列情形：
（一）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關係（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關係是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
（二）直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；
（三）在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
（四）在上市公司實際控制人及其附屬企業任職的人員；
（五）為上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業提供財務、法律、諮詢等服務的人員，包括提供服務的仲介機構的專案組全體人員、各級覆核人員、在報告上簽字的人員、合夥人及主要負責人；
（六）在與上市公司及其控股股東或者其各自的附屬企業具有重大業務往來的單位擔任董事、監事或者高級管理人員，或者在該業務往來單位的控股股東單位擔任董事、監事或者高級管理人員；
（七）最近一年內曾經具有前六項所列舉情形的人員；
（八）其他上海證券交易所認定不具備獨立性的情形。
四、本人無下列不良紀錄：
（一）近三年曾被中國證監會行政處罰；
（二）處於被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間；
（三）近三年曾被證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；
（四）曾任職獨立董事期間，連續兩次未出席董事會會議，或者未親自出席董事會會議的次數占當年董事會會議次數三分之一以上；
（五）曾任職獨立董事期間，發表的獨立意見明顯與事實不符。
五、包括上海大眾公用事業（集團）股份有限公司在內，本人兼任獨立董事的境內上市公司數量未超過五家；本人在上海大眾公用事業（集團）股份有限公司連續任職未超過六年。
本人已經根據上海證券交易所《上海證券交易所上市公司獨立董事備案及培訓工作指引》對本人的獨立董事候選人任職資格進行核實並確認符合要求。
本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、完整和準確，不存在任何虛假陳述或誤導成分，本人完全明白作出虛假聲明可能導致的後果。上海證券交易所可依據本聲明確認本人的任職資格和獨立性。
本人承諾：在擔任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司獨立董事期間，將遵守法律法規、中國證監會發佈的規章、規定、通知以及上海證券交易所業務規則的要求，接受上海證券交易所的監管，確保有足夠的時間和精力履行職責，作出獨立判斷，不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關係的單位或個人的影響。
本人承諾：如本人任職後出現不符合獨立董事任職資格情形的，本人將自出現該等情形之日起30日內辭去獨立董事職務。
特此聲明。
聲明人：王開國
本人王鴻祥，已充分瞭解並同意由提名人上海大眾公用事業（集團）股份有限公司提名為上海大眾公用事業（集團）股份有限公司第十屆董事會獨立董事候選人。本人公開聲明，本人具備獨立董事任職資格，保證不存在任何影響本人擔任上海大眾公用事業（集團）股份有限公司獨立董事獨立性的關係，具體聲明如下：
一、本人具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及其他規範性檔，具有五年以上法律、經濟、財務、管理或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗，並已根據《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規定取得獨立董事資格證書。
六、本人具備較豐富的會計專業知識和經驗，並具備註冊會計師資格。
(下轉B114版)