證券簡稱：長江證券 公告編號：2018-024
本公司及監事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整， 沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
一、會議召開情況
1、公司第八屆監事會第六次會議通知於2018年4月13日以郵件方式發送各位監事。
2、本次會議於2018年4月24日在武漢市以現場結合視頻、電話的方式召開。
3、本次會議應出席監事6人， 4位監事現場出席會議並行使表決權。 監事瞿定遠先生因工作原因無法現場出席會議， 授權監事長田丹先生代為行使表決權並簽署相關檔；監事崔大橋先生因身體原因無法現場出席會議，
4、本次會議由監事長田丹先生主持。
5、本次監事會會議的召開符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性檔和公司章程的規定。
二、會議審議情況
本次會議審議通過了如下議案：
（一）《公司2017年度監事會工作報告》
公司於2018年4月26日在巨潮資訊網全文披露了《公司2017年度監事會工作報告》。
表決結果如下：與會監事以贊成票6票， 反對票0票， 棄權票0票， 審議通過了本報告。 本報告尚需提交公司2017年年度股東大會審議。
（二）《公司2017年度合規工作報告》
表決結果如下：與會監事以贊成票6票， 反對票0票， 棄權票0票， 審議通過了本報告。
（三）《公司2017年度風險控制指標報告》
表決結果如下：與會監事以贊成票6票， 反對票0票， 棄權票0票， 審議通過了本報告。 本報告尚需提交公司2017年年度股東大會審議。
（四）《公司2017年度全面風險管理評估報告》
表決結果如下：與會監事以贊成票6票， 反對票0票， 棄權票0票， 審議通過了本報告。
（五）《公司2017年度內部控制評價報告》
監事會認為， 《公司2017年度內部控制評價報告》的編制符合相關法律法規和規範性檔的要求， 真實、準確地反映了公司內部控制現狀， 將公司各主要單位、業務和事項及重點關注的高風險領域納入評價範圍， 覆蓋公司經營管理的主要方面， 不存在重大遺漏；內部控制缺陷認定標準科學、清晰、有效， 且符合公司經營情況和風險管理的要求。
公司於2018年4月26日在巨潮資訊網全文披露了該報告。
表決結果如下：與會監事以贊成票6票， 反對票0票， 棄權票0票， 審議通過了本報告。
（六）《公司2017年度內部審計工作報告》
表決結果如下：與會監事以贊成票6票， 反對票0票， 棄權票0票， 審議通過了本報告。
（七）《公司會計政策變更的議案》
監事會認為， 本次會計政策變更是公司根據財政部相關檔要求進行的合理變更， 決策程式符合有關法律法規和《公司章程》等規定，
表決結果如下：與會監事以贊成票6票， 反對票0票， 棄權票0票， 審議通過了本議案。
（八）《公司2017年年度報告及其摘要》
經審核， 監事會認為：董事會編制和審議公司2017年年度報告的程式符合法律、行政法規及中國證監會的規定， 報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況， 不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本報告全文及摘要詳見公司於2018年4月26日在巨潮資訊網披露的《公司2017年年度報告》和《公司2017年年度報告摘要》。
表決結果如下：與會監事以贊成票6票， 反對票0票， 棄權票0票，
（九）《關於公司2017年度監事薪酬與考核情況的專項說明》
公司於2018年4月26日在巨潮資訊網全文披露了該專項說明。
表決結果如下：與會監事以贊成票6票， 反對票0票， 棄權票0票， 審議通過了本議案。 本議案尚需提交公司2017年年度股東大會審議。
（十）《關於修訂的議案》
根據中國證監會對證券公司全面風險管理、合規管理的要求， 同時結合公司實際情況， 公司修訂了《公司監事會議事規則》相關條款， 具體修訂內容詳見本公告附件1。
表決結果如下：與會監事以贊成票6票， 反對票0票， 棄權票0票， 審議通過了本議案。 本議案尚需提交公司2017年年度股東大會審議。
（十一）關於制定《長江證券股份有限公司監事薪酬管理制度》的議案
為進一步健全公司薪酬管理體系，完善監事考核、約束與薪酬調整機制，保障公司監事依法履職，公司制定了《公司監事薪酬管理制度》，本制度內容詳見附件2。
表決結果如下：與會監事以贊成票6票，反對票0票，棄權票0票，審議通過了本議案。本議案尚需提交公司2017年年度股東大會審議。
三、備查檔
1、經與會監事簽字的表決票及授權委託書；
2、深交所要求的其他檔。
特此公告
長江證券股份有限公司監事會
二一八年四月二十六日
附件1：
《長江證券股份有限公司監事會議事規則》
修訂對照表
公式
附件2：
長江證券股份有限公司監事薪酬管理制度
第一章 總 則
第一條 為進一步健全公司薪酬管理體系，完善監事考核、約束與薪酬調整機制，保障公司監事依法履行職權，根據《中華人民共和國公司法》、《證券公司治理準則》等法律、法規及《公司章程》的有關規定，特制定本制度。
第二條 適用人員為《公司章程》、《證券公司治理準則》等規定的監事。根據監事產生方式和工作性質的不同，劃分為：
（一）股東代表監事，指經股東單位推薦，通過公司監事會及股東大會選聘的監事；
（二）職工代表監事，指由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生的監事。
第三條 公司監事的薪酬水準參考同行業薪酬水準，並結合公司實際情況確定。薪酬制度遵循以下原則：
（一）堅持按勞分配與責、權、利相結合的原則；
（二）實行薪酬水準與公司效益相適應、與公司長遠利益相結合的原則；
（三） 薪酬標準以公開、公正、透明為原則。
第二章 組織架構
第四條 公司監事會負責制定公司監事的薪酬構成、標準及調整方案。
第五條 監事的薪酬構成、標準及調整由監事會提出方案，報公司股東大會批准後實施。
第三章 薪酬管理
第六條 公司根據監事的工作性質，以及所承擔的責任、風險等，確定不同的薪酬構成及標準如下：
（一）股東代表監事：股東代表監事薪酬為年度津貼，公司按照每年稅前8萬元的標準，向其按月分批發放。如股東單位對其所外派的監事領取薪酬有相關規定的，按照相關規定執行。
（二）職工代表監事：依據其在公司擔任的具體職務和工作內容，按照《長江證券股份有限公司薪酬福利管理辦法》、《長江證券股份有限公司高級管理人員薪酬管理制度》、《長江證券股份有限公司高級管理人員績效管理制度》等領取報酬。
（三）監事在外擔任其他職務，外部法律法規對其領取薪酬有相關規定的，按照相關規定執行。
第七條 公司監事因換屆、改選、任期內辭職等原因離任的，公司按其實際任職時間和履職情況予以發放薪酬。
第四章 考核管理
第八條 監事會應當在年度股東大會上就監事的履職考核情況、薪酬情況作出專項說明。
第九條 公司監事在任職期間，發生下列任一情形，公司可以不予發放或部分發放津貼或績效薪酬：
（一）被證券交易所實施自律監管措施或紀律處分的；違反法律、行政法規或其他監管規定，被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選、撤銷任職資格、予以行政處罰、採取一定期限內市場禁入或永久性市場禁入的；
（二）因其決策失誤或其他原因，導致公司遭受重大經濟或聲譽損失，或導致公司發生重大違法違紀行為、重大風險，個人負有主要責任的；
（三）根據法律法規及《公司章程》的規定，未能履行勤勉盡責義務的；
（四）公司監事會認定嚴重違反公司有關規定的其他情形。
第五章 薪酬調整
第十條 公司監事薪酬構成及標準可根據市場環境、公司經營情況變化作出調整。
監事薪酬的調整方案經監事會審議通過後報股東大會批准。
第六章 附則
第十一條 本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規、規範性檔和《公司章程》的規定執行；本制度如與國家日後頒佈的法律、法規、規範性檔相抵觸時，應遵照國家法律、法規、規範性檔執行。
第十二條 本制度經公司監事會同意，提交股東大會審議通過後生效。
為進一步健全公司薪酬管理體系，完善監事考核、約束與薪酬調整機制，保障公司監事依法履職，公司制定了《公司監事薪酬管理制度》，本制度內容詳見附件2。
表決結果如下：與會監事以贊成票6票，反對票0票，棄權票0票，審議通過了本議案。本議案尚需提交公司2017年年度股東大會審議。
三、備查檔
1、經與會監事簽字的表決票及授權委託書；
2、深交所要求的其他檔。
特此公告
長江證券股份有限公司監事會
二一八年四月二十六日
附件1：
《長江證券股份有限公司監事會議事規則》
修訂對照表
公式
附件2：
長江證券股份有限公司監事薪酬管理制度
第一章 總 則
第一條 為進一步健全公司薪酬管理體系，完善監事考核、約束與薪酬調整機制，保障公司監事依法履行職權，根據《中華人民共和國公司法》、《證券公司治理準則》等法律、法規及《公司章程》的有關規定，特制定本制度。
第二條 適用人員為《公司章程》、《證券公司治理準則》等規定的監事。根據監事產生方式和工作性質的不同，劃分為：
（一）股東代表監事，指經股東單位推薦，通過公司監事會及股東大會選聘的監事；
（二）職工代表監事，指由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生的監事。
第三條 公司監事的薪酬水準參考同行業薪酬水準，並結合公司實際情況確定。薪酬制度遵循以下原則：
（一）堅持按勞分配與責、權、利相結合的原則；
（二）實行薪酬水準與公司效益相適應、與公司長遠利益相結合的原則；
（三） 薪酬標準以公開、公正、透明為原則。
第二章 組織架構
第四條 公司監事會負責制定公司監事的薪酬構成、標準及調整方案。
第五條 監事的薪酬構成、標準及調整由監事會提出方案，報公司股東大會批准後實施。
第三章 薪酬管理
第六條 公司根據監事的工作性質，以及所承擔的責任、風險等，確定不同的薪酬構成及標準如下：
（一）股東代表監事：股東代表監事薪酬為年度津貼，公司按照每年稅前8萬元的標準，向其按月分批發放。如股東單位對其所外派的監事領取薪酬有相關規定的，按照相關規定執行。
（二）職工代表監事：依據其在公司擔任的具體職務和工作內容，按照《長江證券股份有限公司薪酬福利管理辦法》、《長江證券股份有限公司高級管理人員薪酬管理制度》、《長江證券股份有限公司高級管理人員績效管理制度》等領取報酬。
（三）監事在外擔任其他職務，外部法律法規對其領取薪酬有相關規定的，按照相關規定執行。
第七條 公司監事因換屆、改選、任期內辭職等原因離任的，公司按其實際任職時間和履職情況予以發放薪酬。
第四章 考核管理
第八條 監事會應當在年度股東大會上就監事的履職考核情況、薪酬情況作出專項說明。
第九條 公司監事在任職期間，發生下列任一情形，公司可以不予發放或部分發放津貼或績效薪酬：
（一）被證券交易所實施自律監管措施或紀律處分的；違反法律、行政法規或其他監管規定，被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選、撤銷任職資格、予以行政處罰、採取一定期限內市場禁入或永久性市場禁入的；
（二）因其決策失誤或其他原因，導致公司遭受重大經濟或聲譽損失，或導致公司發生重大違法違紀行為、重大風險，個人負有主要責任的；
（三）根據法律法規及《公司章程》的規定，未能履行勤勉盡責義務的；
（四）公司監事會認定嚴重違反公司有關規定的其他情形。
第五章 薪酬調整
第十條 公司監事薪酬構成及標準可根據市場環境、公司經營情況變化作出調整。
監事薪酬的調整方案經監事會審議通過後報股東大會批准。
第六章 附則
第十一條 本制度未盡事宜，按國家有關法律、法規、規範性檔和《公司章程》的規定執行；本制度如與國家日後頒佈的法律、法規、規範性檔相抵觸時，應遵照國家法律、法規、規範性檔執行。
第十二條 本制度經公司監事會同意，提交股東大會審議通過後生效。