深圳英飛拓科技股份有限公司2017年度募集資金存放與使用情況專項報告

證券簡稱：英飛拓公告編號：2018-027

本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

根據《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》及相關格式指引的規定，本公司將2017年度募集資金存放與實際使用情況專項說明如下：

一、募集資金基本情況

1、實際募集資金金額和資金到賬時間

經中國證券監督管理委員會“證監許可[2016]1222號”文核准，公司非公開發行不超過112,743,628股新股。實際非公開發行股票110,914,454股，

募集資金總額為751,999,998.12元，扣除承銷保薦費、律師費、審計費和股份登記費等發行費用人民幣18,915,978.52元後，募集資金淨額為733,084,019.60元。

截止2016年8月19日，本公司上述發行募集的資金已全部到位，業經立信會計師事務所（特殊普通合夥）以“信會師報字〔2016〕第310721號”驗資報告驗證確認。

2、募集資金使用和結餘情況

二、募集資金管理情況

1、募集資金管理情況

為了規範募集資金的管理和使用，保護投資者權益，本公司依照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》等法律法規，結合公司實際情況，制定了《深圳英飛拓科技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱《管理制度》），該《管理制度》經本公司2010年2月5日董事會審議通過。

根據《管理制度》的要求，並結合公司經營需要，本公司對募集資金實行專戶存儲，並對募集資金的使用實行嚴格的審批手續，以保證專款專用；授權保薦代表人可以隨時到開設募集資金專戶的銀行查詢募集資金專戶資料，並要求保薦代表人每季度對募集資金管理和使用情況至少進行現場調查一次。根據本公司與廣發證券有限責任公司（以下簡稱“廣發證券”）簽訂的《保薦協定》，公司單次從募集資金存款戶中支取的金額達到人民幣1,000萬元以上的，或累計從募集資金存款戶中支取的金額達到募集資金總額的5%或5%的整數倍的，公司應當以書面形式知會保薦代表人，同時經公司董事會授權，

保薦代表人可以根據需要隨時到開設募集資金專戶的商業銀行查詢募集資金專戶資料。

2016 年8月26日，公司連同保薦機構廣發證券分別與北京銀行股份有限公司深圳分行、渤海銀行股份有限公司深圳分行、廣州銀行股份有限公司深圳寶安支行、興業銀行股份有限公司深圳分行共同簽署了《募集資金三方監管協議》，明確了各方的權利和義務。《募集資金三方監管協議》與深圳證券交易所三方監管協議範本不存在重大差異，三方監管協議的履行不存在問題。

2、募集資金專戶存儲情況

截止2017年12月31日，募集資金的存儲情況列示如下：

公式

備註：

*1、初始存放金額中包含尚未支付的印花稅和仲介費共計915,978.52，扣除上述費用，

實際募集資金淨額為733,084,019.60元。

*2、該帳戶系本公司增加一個實施主體深圳英飛拓軟體發展有限公司（以下簡稱“英飛拓軟體”）後，英飛拓軟體於2016年12月19號開立的募集資金專戶。詳見本專項報告三、（三）。

*3、該類帳戶為本公司開立的理財產品帳戶，詳見本專項報告三、（八）。

三、本年度募集資金的實際使用情況

(一)募集資金使用情況對照表

募集資金使用情況對照表詳見本報告附表。

(二) 募集資金投資專案（以下簡稱“募投項目”）無法單獨核算效益的原因及其情況

目前本公司的募投項目“平安城市全球產業化項目”、“智慧家居全球產業化項目” 、“互聯網+社會視頻安防運營服務平臺專案”和“全球資訊化平臺建設專案”均處於建設階段，尚未產生效益。

“平安城市全球產業化項目”的子專案“平安城市產品產業化投研專案”及“智慧家居全球產業化項目”的子專案“智慧家居產品產業化投研專案”主要投入於研發環節，無法準確歸結所產生的效益；募投專案“全球資訊化平臺建設專案” 是公司內部的資訊化管理平臺，為增加公司的內部整體運營管理能力，不能單獨核算，因此無法單獨核算效益。

(三) 募集資金投資專案的實施主體變更情況

本公司於2016年11月1日召開的第三屆董事會第四十一次會議審議通過了《關於募投專案“平安城市全球產業化專案”新增實施主體的議案》。 “平安城市全球產業化項目”的實施主體由本公司一個實施主體，增加為本公司和英飛拓軟體兩個實施主體。英飛拓軟體負責專案的研究與開發活動，其前期已發生投入擬由募集資金置換並通過本公司向英飛拓軟體增資的方式完成資金注入，英飛拓軟體形成的與“平安城市全球產業化專案”的相關研發成果或資產供本公司使用。本公司本次新增募投項目實施主體英飛拓軟體為上市公司全資子公司，未構成募集資金用途變更。本公司保薦機構亦發表明確同意意見。具體內容見《深圳英飛拓科技股份有限公司關於募投專案“平安城市全球產業化專案”新增實施主體的公告（公告編號：2016-105）》，刊登於2016年11月03日的巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）及2016年11月03日的《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》。2016年12月21號，本公司與英飛拓軟體、渤海銀行股份有限公司深圳分行、廣發證券簽訂了《募集資金四方監管協議》明確了各方的權利和義務。

本公司於2017 年 12 月 8 日召開的第四屆董事會第十一次會議審議通過了《關於募投專案“智慧家居全球產業化項目”新增英飛拓環球有限公司作為實施主體暨變更部分募投專案實施方式的議案》。“智慧家居全球產業化項目”的實施主體由本公司一個實施主體，增加為本公司和英飛拓環球有限公司（以下簡稱“英飛拓環球”）兩個實施主體。未來本公司將主要負責智慧家居全球產業化專案中產品的生產環節，英飛拓環球主要負責研發環節。本次新增英飛拓環球為智慧家居全球產業化專案的實施主體，未改變募集資金用於智慧家居全球產業化專案的整體投資方向和建設內容，僅智慧家居的研發方式由自主研發變更為自主研發及委託協力廠商進行研發，不會對專案實施造成實質性影響。新增實施主體為公司全資子公司，除上述智慧家居的研發方式變更外，募投資項目無其他變更。公司保薦機構亦發表明確同意意見。具體內容見《深圳英飛拓科技股份有限公司關於募投專案“智慧家居全球產業化項目”新增英飛拓環球有限公司作為實施主體暨變更部分募投專案實施方式的公告》（公告編號：2017-120），刊登於2017年12月11日的巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

(四)募投專案先期投入及置換情況

本公司於2016年11月3日召開的第三屆董事會第四十二次會議審議通過了《關於使用募集資金置換預先投入募集資金項目的自籌資金的議案》，同意公司以非公開發行股票募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金5,582.06萬元，業經天職國際會計師事務所有限公司出具的天職業字[2017]15956號《關於深圳英飛拓科技股份有限公司以自籌資金預先投入募集資金投資專案的鑒證報告》鑒證。其中：公司以自籌資金預先投入募集資金投資項目的實際投資額為人民幣5,582.06萬元，其中：平安城市全球產業化專案-平安城市產品產業化投研專案已投入5,480.47萬元，全球資訊化平臺建設專案已投101.59萬元。公司分別在2016年11月、12月從募集資金專戶轉出2,231.30萬元、3,350.76萬元用於置換預先已投入募集資金項目的自籌資金。

2017年未發生募投專案先期投入自籌資金的置換情況。

(五)用閒置募集資金暫時補充流動資金情況

本公司不涉及用閒置募集資金暫時補充流動資金情況。

(六)節餘募集資金使用情況

本公司不涉及節餘募集資金使用情況。

(七) 超募資金使用情況

本公司不涉及超募資金使用情況。

(八)尚未使用的募集資金用途和去向

截止2017年12月31日，募集資金剩餘金額為65,532.59萬元，其中募集資金專戶餘額531.10萬元，理財資金帳戶餘額65,001.49萬元。

四、變更募投專案的資金使用情況

本年募集資金投資專案實施方式調整情況詳見本專項報告三、（三）。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

2017年度，本公司已按《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引》的相關規定，及時、真實、準確、完整的披露募集資金的使用及存放情況，不存在募集資金管理違規的情況。

六、專項報告的批准報出

本專項報告業經公司董事會於2018年4月 24日批准報出。

附表：2017年度非公開發行募集資金使用情況對照表

深圳英飛拓科技股份有限公司

董事會

2018年4月24日

附表

2017年度非公開發行募集資金使用情況對照表

編制單位：深圳英飛拓科技股份有限公司

單位：人民幣萬元

公式

英飛拓軟體負責專案的研究與開發活動，其前期已發生投入擬由募集資金置換並通過本公司向英飛拓軟體增資的方式完成資金注入，英飛拓軟體形成的與“平安城市全球產業化專案”的相關研發成果或資產供本公司使用。本公司本次新增募投項目實施主體英飛拓軟體為上市公司全資子公司，未構成募集資金用途變更。本公司保薦機構亦發表明確同意意見。具體內容見《深圳英飛拓科技股份有限公司關於募投專案“平安城市全球產業化專案”新增實施主體的公告（公告編號：2016-105）》，刊登於2016年11月03日的巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）及2016年11月03日的《證券時報》、《證券日報》、《上海證券報》、《中國證券報》。2016年12月21號，本公司與英飛拓軟體、渤海銀行股份有限公司深圳分行、廣發證券簽訂了《募集資金四方監管協議》明確了各方的權利和義務。