廣東雪萊特光電科技股份有限公司
2016年度監事會報告
各位股東及代表：
廣東雪萊特光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會， 在2016年，
嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》等法律法規和《公司章程》、《監事會議事規則》的有關規定， 勤勉、忠實、盡責的履行監督職責， 充分發揮監事會作用， 維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益， 促進公司的規範化運作。
一、監事會會議情況
2016年， 公司監事會共召開了十一次會議， 具體情況如下：
（一）公司於2016年1月28日在公司會議室召開了第四屆監事會第十六次會議，
1、《關於公司符合非公開發行股票條件的議案》
2、《關於公司非公開發行股票方案的議案》
3、《關於公司非公開發行A股股票預案的議案》
4、《關於公司本次非公開發行股票募集資金使用的可行性報告的議案》
5、《關於公司與柴國生、陳建順簽署附生效條件的股份認購協議的議案》6、《關於公司本次非公開發行股票涉及關聯交易的議案》
7、《關於設立公司非公開發行股票募集資金專用帳戶的議案》
8、《關於前次募集資金使用情況報告的議案》
9、《關於非公開發行股票攤薄即期回報及填補回報措施的議案》
具體內容詳見刊登於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第四屆監事會第十六次會議決議公告》。
（二）公司於2016年2月26日在公司會議室召開了第四屆監事會第十七次會議，
十七次會議決議公告》。
（三）公司於2016年3月29日在公司會議室召開了第四屆監事會第十八次會議， 審議並通過了如下議案：
1、《公司2015年度監事會報告》
2、《公司2015年年度報告全文》及其摘要
3、《公司2015年度財務決算報告》
4、《公司2015年度利潤分配預案》
5、《公司2015年度內部控制評價報告》
6、《關於會計政策變更的議案》
具體內容詳見刊登於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第四屆監事會第十八次會議決議公告》。
（四）公司於2016年4月28日在公司會議室召開了第四屆監事會第十九次會議， 審議並通過了《公司2016年第一季度報告》。
（五）公司於2016年5月9日在公司會議室召開了第四屆監事會第二十次會議，
1、《關於調整公司非公開發行股票方案的議案》
2、《關於公司2016年非公開發行股票預案（修訂稿）的議案》
3、《關於公司非公開發行股票募集資金使用的可行性報告（修訂稿）的議案》
4、《關於公司與柴國生簽署的議案》
5、《關於公司與陳建順簽署的議案》
6、《關於公司本次非公開發行股票涉及關聯交易的議案》
7、《關於非公開發行股票攤薄即期回報及填補回報措施（修訂稿）的議案》二十次會議決議公告》。
（六）公司於2016年6月6日在公司會議室召開了第四屆監事會第二十一次會議， 審議並通過了《關於制訂三年（2016年-2018年）股東回報規劃的議案》。
具體內容詳見刊登於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第四屆監事會第二十一次會議決議公告》。
（七）公司於2016年8月1日在公司會議室召開了第四屆監事會第二十二次會議， 審議並通過了如下議案：
1、《關於回購登出部分限制性股票的議案》
2、《關於限制性股票激勵計畫第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》
3、《關於核查公司授予限制性股票第一個解鎖期可解鎖激勵物件名單的議案》
具體內容詳見刊登於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第四屆監事會第二十二次會議決議公告》。
（八）公司於2016年8月26日在公司會議室召開了第四屆監事會第二十三次會議， 審議並通過了如下議案：
1、《2016年半年度報告》及其摘要
2、《2016年半年度募集資金存放與使用情況專項報告》
具體內容詳見刊登於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第四屆監事會第二十三次會議決議公告》。
（九）公司於2016年9月28日在公司會議室召開了第四屆監事會第二十四次會議，
具體內容詳見刊登於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第四屆監事會第二十四次會議決議公告》。
（十）公司於2016年10月25日在公司會議室召開了第四屆監事會第二十五次會議， 審議並通過了《公司2016年第三季度報告》。
（十一）公司於2016年11月7日在公司會議室召開了第四屆監事會第二十六次會議， 審議並通過了《關於選舉公司第四屆監事會主席的議案》。
具體內容詳見刊登於巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第四屆監事會第二十六次會議決議公告》。
二、監事會對2016年度公司有關事項的監督審核意見
報告期內， 公司監事會成員按照規定列席了公司董事會和股東大會， 對董事會、股東大會審議的定期報告、內部控制規範管理等相關重要事項進行了監督並發表審核意見。
1、公司依法運作情況
監事會認真履行《公司法》、《公司章程》等相關法律法規賦予的職權，積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司2016年依法運作情況進行了監督，認為：公司決策程式合法，董事會運作規範、決策合理，認真執行股東大會的各項決議，忠實履行了誠信義務；公司董事、高級管理人員認真執行公司職務，無違反法律、法規、《公司章程》或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財務的情況
監事會對2016年度公司的財務狀況、財務管理等進行了認真細緻的監督、檢查和審核，認為：公司財務制度健全、內控制度完善，財務運作規範、財務狀況良好。財務報告真實、客觀和公正地反映了公司2016年度的財務狀況和經營成果。
3、大華會計師事務所（特殊普通合夥）對公司2016年度財務報告出具了標準無保留意見的審計報告。
三、關聯交易情況
監事會對公司2016年度發生的關聯交易進行了監督和核查，認為：報告期內公司無重大關聯交易情況，不存在損害公司和其他股東利益的情形。
四、內部控制評價報告
監事會對《公司2016年度內部控制評價報告》及報告期內公司內部控制管理的建設和運行情況進行了詳細、全面的審核。
監事會認為，公司現有的內部控制制度符合國家法律法規的要求，符合當前公司生產經營實際情況需要，內部控制體系較為健全，並能保證有效實施；公司提出的改進和完善內部控制制度的有關措施是符合實際的，在後續的經營中是切實可行的。
五、建立和實施內幕資訊知情人管理制度的情況
公司能夠按照法律規定和公司制度做好內幕資訊管理和登記工作，切實防範內幕資訊知情人員濫用知情權，洩露內幕資訊，進行內幕交易等違規行為的發生，保護了廣大投資者的合法權益。
報告期內，未發現相關人員利用內幕資訊從事內幕交易的事項。
廣東雪萊特光電科技股份有限公司監事會
2017年3月20日
對董事會、股東大會審議的定期報告、內部控制規範管理等相關重要事項進行了監督並發表審核意見。1、公司依法運作情況
監事會認真履行《公司法》、《公司章程》等相關法律法規賦予的職權，積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司2016年依法運作情況進行了監督，認為：公司決策程式合法，董事會運作規範、決策合理，認真執行股東大會的各項決議，忠實履行了誠信義務；公司董事、高級管理人員認真執行公司職務，無違反法律、法規、《公司章程》或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財務的情況
監事會對2016年度公司的財務狀況、財務管理等進行了認真細緻的監督、檢查和審核，認為：公司財務制度健全、內控制度完善，財務運作規範、財務狀況良好。財務報告真實、客觀和公正地反映了公司2016年度的財務狀況和經營成果。
3、大華會計師事務所（特殊普通合夥）對公司2016年度財務報告出具了標準無保留意見的審計報告。
三、關聯交易情況
監事會對公司2016年度發生的關聯交易進行了監督和核查，認為：報告期內公司無重大關聯交易情況，不存在損害公司和其他股東利益的情形。
四、內部控制評價報告
監事會對《公司2016年度內部控制評價報告》及報告期內公司內部控制管理的建設和運行情況進行了詳細、全面的審核。
監事會認為，公司現有的內部控制制度符合國家法律法規的要求，符合當前公司生產經營實際情況需要，內部控制體系較為健全，並能保證有效實施；公司提出的改進和完善內部控制制度的有關措施是符合實際的，在後續的經營中是切實可行的。
五、建立和實施內幕資訊知情人管理制度的情況
公司能夠按照法律規定和公司制度做好內幕資訊管理和登記工作，切實防範內幕資訊知情人員濫用知情權，洩露內幕資訊，進行內幕交易等違規行為的發生，保護了廣大投資者的合法權益。
報告期內，未發現相關人員利用內幕資訊從事內幕交易的事項。
廣東雪萊特光電科技股份有限公司監事會
2017年3月20日