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今日視點:多部門聯手“嚴打”資本市場違法行為監管合力共同維護市場健康運行

■朱寶琛

打擊資本市場的違法違規行為, 不僅僅只有證監會在行動, 包括最高檢、最高法、公安部等各個部門都在密切配合。

最高人民檢察院日前表示, 要嚴厲打擊嚴重危害金融安全、破壞金融秩序的犯罪, 充分發揮批捕、起訴職能, 堅決整治嚴重破壞金融市場秩序的行為, 堅決查處那些興風作浪的“金融大鱷”、搞權錢交易和利益輸送的“內鬼”, 對重大案件實行掛牌督辦, 形成有效震懾。 特別是要加大證券期貨犯罪打擊力度, 嚴厲懲治欺詐發行股票、債券, 違規披露、不披露重要資訊, 內幕交易、洩露內幕資訊,

利用未公開信息交易, 操縱證券期貨市場等破壞證券期貨市場秩序的犯罪。

而在大概半個月之前, 最高人民法院表示, 要依法嚴厲懲治證券犯罪行為, 防範和化解資本市場的系統性風險, 促進資本市場的持續健康發展。

另外, 公安部也多次以實際行動打擊資本市場違法違規行為。 比如, 與證監會聯合部署開展“打擊防範利用未公開信息交易違法行為專項執法行動”, 以打擊促防範, 以防範促守法;聯合組織打擊證券期貨違法犯罪執法培訓班, 交流辦案經驗, 研判違法趨勢, 形成打擊各類證券期貨違法犯罪的監管執法合力。

筆者認為, 多部門紛紛出手, 合力打擊資本市場的違法違規行為, 其最終目的都是為維護市場穩定,

促進市場健康發展, 維護廣大投資者的合法權益。

一些違法違規行為的存在, 嚴重危害了市場的發展。 以內幕交易為例, 其被稱為資本市場的“毒瘤”, 可見它的危害之大。 因此, 對於這種行為監管層一直毫不手軟, 予以嚴厲打擊。 雖然監管層對內幕交易的態度是“零容忍”, 但其仍然屬於高發的案件。 根據證監會此前公佈的資料, 在今年上半年查辦的案件中, 內幕交易新增案件140起, 占全部案發數量46%;共對104起內幕交易線索啟動初查, 正式立案調查36起。

應該說, 無論是查處數量的增長, 還是查辦週期的大幅壓縮, 都體現著一個高效、高壓、常態化的資本市場新稽查時代正在到來。

打擊資本市場上的違法違規行為, 證監會發揮著主導作用。

但是, 正所謂“一個籬笆三個樁, 一個好漢三個幫”, 其他部門的鼎力相助十分重要, 不可或缺。 並且, 還需要不斷加大協調力度。 我們看到, 面對著證券期貨違法犯罪日趨複雜多樣的現狀, 證監會加強了與公安司法機關的協作, 及時移送涉嫌犯罪案件與線索, 堅決查處資本市場重大違法行為, 全力支援公安機關刑事追責。 這有助於夯實行政執法與刑事司法的有效連接, 遏制證券期貨違法犯罪多發態勢。

近期, 最高檢、最高法的表態, 在筆者看來是對資本市場違法違規行為“嚴打”的又一次升級。 在依法、從嚴、全面監管的總體要求下, 多部門形成密切配合、優勢互補的工作格局, 提升監管執法能力, 共同嚴厲打擊各類證券期貨違法犯罪,

有助於維護資本市場的秩序和廣大投資者合法權益, 實現監管執法的市場效果、法律效果和社會效果的高度統一, 共同維護資本市場健康運行。

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